新榮記董事長內幕交易海翔藥業 被罰逾1.3億元

近日，證監局一紙行政處罰決定書，將自然人張勇內幕交易海翔藥業(002099.SZ)股票一事推至台前。

證監會官網顯示，張勇在海翔藥業內幕信息形成後至公開前，使用他人證券账戶累計買入“海翔藥業”2049.42萬元，共賺取資金4451.32萬元。經調查、審理，證監會對張勇上述內幕交易行為作出沒收違法所得4451.32萬元，並處以8902.64萬元罰款的處罰決定，罰沒款合計1.34億元。

需要提及的是，張勇與海翔藥業並無直接關係，張勇既非海翔藥業員工，也不是上市公司董監高的親屬。藍鯨產經記者通過查詢國家企業信用信息公示系統發現，張勇實為新榮記大酒店董事長，其與海翔藥業產生關聯，主要系海翔藥業的實際控制人王雲富是張勇旗下酒店的客戶。

公開資料顯示，海翔藥業成立於2004年5月，後於2006年12月在深交所掛牌上市。該公司主要生產特色原料藥、製劑以及精細化學品、染料及染料中間體，主要產品為抗生素類、心血管類、降糖類等原料藥、精製化學品、製劑、染料及中間體，醫藥產品70%以上出口，其中克林霉素系列產量穩居全球龍頭地位。

據悉，2014年11月下旬，海翔藥業重大資產重組項目完成後，具體負責該項目的國泰君安員工孫某中和忻某偉向海翔藥業實際控制人之子王某超建議，利用股權激勵、並購重組、定向增發等方式將公司做大做強。

2015年1月14日，海翔藥業停牌，公告籌劃重大事項。1月21日，海翔藥業發布了《限制性股票激勵計劃(草案)》，擬以4.5元每股的價格授予激勵對象3859.5萬股限制性股票，佔總股本的5.34%。

證監會認定，海翔藥業定向發行新股的股權激勵計劃屬於內幕信息。該內幕信息的形成時間不晚於2014年12月5日，公開於2015年1月21日。王雲富作為海翔藥業實際控制人，全程參與了本次股權激勵方案的制定，為法定內幕信息知情人。

此外，證監會認定， 張勇使用“潘某羲”證券账戶來交易“海翔藥業”。經查，“潘某羲”證券账戶對應的三方存管銀行账戶於2014年12月17日至26日共存入2050萬元，上述資金全部轉入證券账戶並基本全部用於購買“海翔藥業”，該部分資金均直接或間接來源於張勇。

據了解，“潘某羲”證券账戶於2014年12月開立於浙商證券杭州玉古路營業部，該證券账戶由張勇使用並下達交易指令，蔣某君操作下單。不同於張勇本人證券账戶具有買入多隻股票、投資較為分散的特點，“潘某羲”账戶資金在上述內幕信息形成後至公開前隻買入“海翔藥業”一隻股票，共計買入240.37股，買入成交金額2049.42萬元。截至2016年5月25日，上述股票已悉數賣出，共盈利4451.34萬元。

證監會最終認定，張勇上述行為違反相關規定，構成內幕交易行為，證監會依法沒收張勇違法所得4451.32萬元，並處以8902.64萬元罰款。