國信證券員工涉泄密今開庭 同學曾被證監會罰2千餘萬

　　國信證券員工涉嫌泄密今開庭 同學曾被證監會罰2000餘萬

　　新浪財經訊 4月10日消息，今日下午，一起涉嫌內幕交易、泄露內幕資訊的案件在上海第一中級人民法院開庭，而涉案的兩名被告分別為國信證券投行部的王飛鳴及其MBA同學蔡哲民。

　　根據公訴人指控，蔡哲民通過王飛鳴了解到山東路橋的消息後，於2014年9月15日開始內幕交易該股票，短期內買入金額達1600餘萬元。對此，之前中國證監會曾發布對蔡哲民內幕交易的處罰決定書，沒收蔡哲民非法獲利的1084.47萬元並處以1084.47萬元的罰款。

　　據證監會通告顯示，2014年8月，山東路橋董事長於少明等人到山東天嶽考，當天雙方談及了山東路橋擬收購山東天嶽等事宜。此後8月14日、15日，山東路橋擬任董秘管士廣、國信證券王飛鳴及其同事去山東天嶽考察，會談山東路橋要收購山東天嶽股權事項；8月19日至22日，王飛鳴及其同事對山東天嶽開展初步盡職調查。

　　在公訴人的詢問中，王飛鳴表示，山東天嶽方面約國信證券的項目負責人到北京見面，告知考慮降價，當時他也參與了該次會面。而後，10月8日山東路橋正式開始停牌，並發布重大資產重組公告。

　　王飛鳴表示，但在盡職調查過程中，中介機構及山東路橋發現山東天嶽存在財務不規範等種種問題，且山東天嶽未能在限期內解決。而後2014年12月9日，山東天嶽來函建議中止本次重組，同日，山東路橋便開始與其他公司洽談合作意向，最終雙方未能協商成功。山東路橋隨即於2015年1月13日開市複牌。

　　而公訴人掌握的證據顯示，在內幕資訊敏感期內，蔡哲民與王飛鳴接觸聯絡頻繁。2014年8月份雙方手機通訊聯絡8次，9月份38次，10月份11次，11月份13次，12月份11次，2015年1月有8次，並多次通過見面接觸。

　　與此同時，據公訴人闡述，蔡哲民從2014年9月15日始至9月30日，先後動用自己账戶、控制親朋好友五人的账戶，共計六個账戶，用账內資金全部買進山東路橋股票，累計買入366萬餘股，買入成交金額1600餘萬元，並在山東路橋股票複牌後4月左右全部賣出，账戶合計盈利近1100萬元。

　　兩人於2012年9月相識，為MBA同學，在同修一門課程的時候兩人熟悉，彼時在畢業論文期間，蔡哲民以定增相關論題寫作論文，曾向王飛鳴谘詢過山東路橋相關資訊。而後多次接觸中雙方也曾談及該公司情況，比如半年報等。

　　不過，王飛鳴當庭否認自己透露過內幕資訊，稱跟蔡哲民溝通的均為公開資訊。而雙方的頻繁溝通也是由於自己通過他購買了一隻5萬元基金產品，交流合約和產品結構細節。而蔡哲民也表示，其購買“山東路橋”是基於自身對於公司和市場的判斷。

　　但公訴人指出，账戶組交易山東路橋股票的時間，集中在蔡哲民與王飛鳴通話、見面頻繁時段。其中，“馬某進”账戶在2014年9月25日轉入1150萬元、9月29日轉入260萬元之後，當天及其後幾天內幾乎全部被用於買入山東路橋股票；同時“馬某進”账戶自2013年4月24日開立以來至2014年9月25日前未交易任何股票，而自9月25日起開始連續集中買入“山東路橋”達1379.55萬元。（新浪財經 許旻 發自上海）

責任編輯：李鋒