知名私募 “棄購”科創板新股 回應因账號不匹配繳款被退回

財聯社（上海，記者 黃淑慧）訊，9月2日晚間，安博通發布首次公開發行股票並在科創板上市發行結果公告，公告顯示，北京睿策投資旗下兩隻私募基金產品——賽智穩健私募基金、賽智穩健三期私募基金棄購了安博通新股。

睿策投資創始人為行為金融學教授黃明，黃明9月3日回應財聯社記者表示，並非主動棄購，也非外界所猜測的交易員忘記繳款，而是因為打款的銀行账號與此前在交易所和協會備案的账號不匹配，導致繳款被退回。

根據相關規定，網下投資者發生棄購，中國證券業協會或將配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月。黃明表示，最終是否被限制打新還有待後續協會的認定。

“遺憾”錯失穩賺機會

9月2日晚間，安博通披露的科創板上市發行結果顯示，網下投資者棄購了4324股，棄購金額24.59萬元，棄購對象為兩隻私募基金產品—賽智穩健私募基金、賽智穩健三期私募基金，棄購數量均為2162股，產品管理人為北京睿策投資。這是繼此前銀河證券棄購天準科技之後，科創板打新中出現的第二例網下投資者棄購。

“我們自己也十分遺憾和鬱悶。”黃明表示，這兩隻基金是第一次參與科創板打新，沒想到銀行账號方面出現了不匹配，等到發現打新繳款被退回，已經是當天晚上了，來不及再做出修正。

“這個問題會發生，一般可能是忘記之前的備案账號，而科創板打新規則非常嚴格，只要不是對方的問題導致打新失敗，一般都是資方的責任。而且這個問題沒有補救機會，即便上午發現，即便在時間截止範圍內，都沒有二次機會補救。“上海一位私募人士分析表示。

對於睿策投資旗下這兩隻私募產品而言，棄購科創板新股意味著錯過了輕鬆獲利的機會。統計顯示，截至目前，已有28隻科創板新股上市，上市首日的平均漲幅為156.54%，中簽新股的收益頗豐。此次參與安博通打新，如果按照上漲首日平均156.54%計算，買入金額24.59萬元，首日賣出將盈利38.49萬元。

或難逃打新被限

睿策投資被稱為私募基金中的“學術派”，其創始人為行為金融學教授黃明。黃明本科畢業於北京大學物理系，1991年獲得康奈爾大學物理學博士學位，1996年獲得史丹佛大學金融學博士學位，擔任美國康奈爾大學金融學教授、中歐國際工商學院金融學訪問教授。他於2010年成立了睿策投資。

去年4月，睿策投資曾宣布將旗下60億規模的產品全部清盤，一度震驚市場。當時睿策投資稱，清盤是因為公司全面轉型量化對衝策略投資，所以要將主動管理型產品清盤。

黃明透露，參與打新的這兩隻基金也均是量化策略產品，打新是為了做收益增強。

如今，因為“棄購”新股，對於睿策投資而言，不僅錯失了賺錢的良機，可能還面臨被限制打新的處罰。根據中國證券業協會公布的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》，網下投資者參與科創板首發股票網下報價後，不得存在獲配後未按時足額繳付認購資金及經紀傭金的行為。網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現這一情形一次的,協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月；出現情形兩次（含）以上的,協會將配售對象列入限制名單十二個月。科創板與主機板、中小板、創業板的違規次數合並計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創板及主機板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

此前，銀河證券的自營账戶棄購天準科技，就被中證協列入了限制名單。

7月4日，天準科技科創板IPO網下初步配售結果及網上中簽結果公告顯示，銀河證券成為首家未進行網下申購的機構，其應申購數量為640萬股，實際申購數量卻為0股。

中國銀河證券後來回應稱，未進行申購是交易人員操作失誤導致。但這一“失誤”，造成了中國銀河證券自營账戶在6個月時間內均無法參與“打新”的後果。7月5日，中國證券業協會將中國銀河證券自營账戶列入首次公開發行股票配售對象限制名單，時間自2019年7月8日起至2020年1月7日止。