海通證券前投行經理違法買賣股票，罰沒千萬並禁入市場三年

在1月25日召開的證監會例行發布會，公布了四宗行政處罰案件，其中一起罰沒千萬元的大案直指證券從業人員違法買賣股票。

據證監會披露資訊，海通證券前員工朱益宇利用配偶账戶違規炒股，12年間，累計交易34隻股票，累計買入金額近12億，獲利543.7萬元。

對於朱益宇的身份，證監會披露資訊僅表示為“海通證券前員工”，而界面新聞在股轉系統上查詢資訊顯示，朱益宇2001年加入海通證券，在投資銀行總部參與工作。其後曾擔任海通證券上海投資銀行部項目管理部經理、風險控制總部投行管理部經理、合規與風險管理總部投行管理部經理等職位。至2018年3月26日，朱益宇離開海通證券。

而自2006年開始，朱益宇就利用其配偶許某媛所開立的账戶違法買賣股票。

為違法買賣股票，朱益宇向交通銀行和民生銀行累計轉入1007萬元，佔比80.69%，許某媛轉入79.9萬元，佔比6.40%，以ATM轉账和電話銀行無折存款等方式累計轉入161萬元，佔比12.91%。账戶的銀證轉账由朱益宇操作。

涉案期間，朱益宇分別通過手機號下單、海通證券公網IP實施交易、家中電腦實施交易。而自2006年9月8日開戶至2018年3月26日，“許某媛”證券账戶累計交易股票34隻，累計買入金額11.76億元，累計賣出金額11.83億元。和以往一些違規炒股並虧錢的案例不同，12年間，朱益宇的账戶盈利達543.7萬元（已扣除相關稅費）。

對於這一交易金額巨大，違法情節嚴重的證券從業人員違法買賣股票案，證監會予以朱益宇3年證券市場禁入措施的處罰，並沒收朱益宇違法所得543.7萬元，並處以543.7萬元罰款。

除朱益宇案外，證監會還對其他三宗案件作出行政處罰。包括同為證券從業人員的趙敏違法買賣股票案；天一世紀非法利用他人账戶買賣證券案；趙海月及周勇、趙平等一致行動人資訊披露違法違規及限制期買賣股票案。

其中，趙敏因作為證券從業人員違法買賣股票，被處以60萬元罰款；天一世紀因非法利用他人账戶買賣證券，被責令改正，並處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員周方潔給予警告，並處以10萬元罰款。江西證監局則依法對趙海月及周勇、趙平等一致行動人資訊披露違法違規及限制期買賣股票案作出處罰，對趙海月未及時履行報告和資訊披露義務的行為給予警告，並處以40萬元罰款，對周勇、趙平、趙海月限制期內買賣股票的行為給予警告，並處以共計503萬元罰款。