海通證券前員工違法買賣股票被罰1086萬 禁入市場3年

中證網訊（記者 徐文擎）1月11日，證監會官網顯示，海通證券前員工朱益宇因違法持有、買賣股票被罰沒1086萬元，同時禁入證券市場3年。

公告顯示，朱益宇自2001年7月入職海通證券，2003年8月27日取得中國證券業執業證書，此後至2018年3月26日一直在海通證券工作。

許某媛為朱益宇配偶，“許某媛”證券账戶於2006年9月8日開立於海通證券上海玉田支路營業部，下掛滬、深股東账戶各一個。該證券账戶對應的第三方存管銀行為中國銀行，於2006年9月7日開立於中國銀行上海市曲陽支行，網上銀行账戶注冊於2009年12月12日，手機號碼為朱益宇手機號碼。

涉案期間，朱益宇交通銀行和民生銀行累計轉入10，075，490.00元，佔比80.69%，許某媛轉入799，000.00元，佔比6.40%，以ATM轉账和電話銀行無折存款等方式累計轉入1，611，411.64元，佔比12.91%。账戶的銀證轉账由朱益宇操作。

2011年7月至2017年3月，朱益宇分別使用手機136××××3573、138××××4629、139××××0978下單。139××××0978號碼為朱益宇本人手機號碼，136××××3573、138××××4629號碼登記在許某媛名下。2007年7月至2009年8月，朱益宇通過海通證券公網IP實施交易；2012年1月至2015年9月通過家中電腦實施交易。

“許某媛”證券账戶自2006年9月8日開戶至2018年3月26日，累計交易股票34隻，累計買入金額1，175，792，518.03元，累計賣出金額1，182，607，416.38元，账戶盈利5，437，096.78元（已扣除相關稅費）。

證監會認為，朱益宇的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規定，構成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的情形。

朱益宇申辯稱：第一，其於調查日後已將涉案账戶清空，本人已從海通證券離職，應將账戶運作時間相應調整並重新計算獲利情況。第二，“許某媛”證券账戶由夫妻雙方共同操作。第三，账戶資金部分來源於夫妻雙方父母投入，獲利情況應作調整。

證監會在覆核後，對上述意見不予采納，同時認為，朱益宇作為證券公司的從業人員借他人名義持有、買賣股票的行為，屬於《證券法》明令禁止的行為，其交易金額巨大，違法情節嚴重，依據相關法律法規決定：沒收朱益宇違法所得5，437，096.78元，並處以5，437，096.78元罰款。同時，對朱益宇采取3年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員職務。

公開資料顯示，朱益宇，男，碩士研究生。2001年至2004 年任職於海通證券投資銀行總部，參與了2003年40 億民生銀行可轉換債券項目、2003 年寧夏賽馬水泥股份有限公司IPO 等項目，2004 年至2006 年，任海通證券總裁辦公室秘書，2006 年至2007 年，任海通證券上海投資銀行部項目管理部經理。