多人因內幕交易金一文化被處罰 共計罰沒93萬餘元

　　新浪財經訊  9月17日，近日，證監會公布了對北京金一文化發展股份有限公司（以下簡稱金一文化）內幕交易人員的處罰，控股子公司董事黃欽堅、收購方實控人周某卜的親屬，共計被罰沒93萬餘元。

　　內幕資訊的形成過程

　　2015年下半年，金一文化副董事長、總經理陳某康向金一文化董事長、實際控制人鍾某推薦收購周某卜實際控制的深圳市捷夫珠寶有限公司（以下簡稱捷夫珠寶），但由於當時捷夫珠寶考慮上市，雙方未達成合作。此後鍾某、陳某康和周某卜一直保持業務上的交流溝通。

　　2016年6月初，周某卜前往深圳與陳某康見面，告知其決定向金一文化出售捷夫珠寶100%股權。陳某康隨後向鍾某作了匯報。

　　2016年7月19日，陳某康請周某卜赴深圳與鍾某就收購事項進行具體商談。

　　2016年7月23日，周某卜從哈爾濱飛抵深圳，向鍾某介紹捷夫珠寶的基本情況和近幾年經營規模及營業收入情況，希望金一文化整體收購捷夫珠寶，鍾某表示同意。當天雙方參與的人員有鍾某、周某卜、陳某康、黃欽堅。

　　2016年8月20日，周某卜與鍾某商定收購捷夫珠寶的估值與方式，即收購市盈率為10至13倍，收購對價30%支付現金、70%發行股份。

　　2016年9月初，周某卜到深圳與鍾某商定了收購捷夫珠寶的全部細節。

　　2016年9月13日，金一文化公告停牌。

　　2016年12月6日，金一文化公告擬收購捷夫珠寶100%股權事項。

　　綜上，金一文化收購捷夫珠寶100%股權事項，構成上市公司重大投資行為，屬於《證券法》第六十七條第二款第二項所述重大事件，為《證券法》第七十五條第二款第一項規定的內幕資訊。該內幕資訊形成於2016年7月23日，公開於2016年12月6日。

　　控股子公司董事內幕交易虧損733萬餘元

　　黃欽堅作為金一文化控股子公司的董事，2016年7月23日鍾某與周某卜商定金一文化收購捷夫珠寶100%股權事項時，黃欽堅在現場參與談判，黃欽堅屬於《證券法》第七十四條第三項規定的證券交易內幕資訊知情人，知悉時間為2016年7月23日。

　　黃欽堅控制使用“朱某斌”“李某穎”證券账戶，“朱某斌”證券账戶分別於2016年7月29日、2016年8月1日至8月22日合計買入“金一文化”144.09萬股，買入金額2，981.85萬元，後於2016年12月20日至12月29日、2017年5月11日至8月16日將“金一文化”全部賣出，賣出金額2，399.36萬元。

　　“李某穎”證券账戶於2016年8月24日至8月25日買入“金一文化”49.60萬股，金額991.62萬元。2016年12月26日至12月27日，累計賣出49.52萬股，賣出金額847.74萬元，截至2017年8月16日（盈利測算日），账戶尚有“金一文化”餘股800股。

　　被收購方實控人親屬內幕交易 账面盈利8萬餘元

　　內幕資訊知情人周某卜回家和父母、二姐周凡娜、二姐夫陳錫林在一起吃飯，聊起周某卜將要出售捷夫珠寶的事情，在金一文化收購捷夫珠寶股權資訊公開前，周凡娜、陳錫林與內幕資訊知情人周某卜存在接觸聯絡。

　　周凡娜、陳錫林控制使用“劉某順”證券账戶交易“金一文化”，該账戶分別於2016年9月7日、9月9日轉入資金1，240萬元，資金來源為周凡娜、陳錫林夫婦自有資金。該账戶於2016年9月7日買入“金一文化”40萬股，金額792.40萬元，9月8日買入500股，金額1萬元，9月9日買入21.79萬股，金額445.32萬元，合計買入61.84萬股，累計買入金額1，238.24萬元。截至2017年8月16日（盈利測算日），相關股票尚未賣出，账面盈利共計8.47萬元。

　　依法處理非法持有股票 共計罰沒93萬餘元

　　證監會認為，在內幕資訊公開前，黃欽堅作為內幕資訊知情人利用“朱某斌”“李某穎”證券账戶累計買入“金一文化”193.69萬股，金額3，973.47萬元，截至2017年8月16日，賣出193.61萬股，虧損733.20萬元。不晚於2016年9月1日，周凡娜、陳錫林與內幕資訊知情人周某卜存在聯絡接觸，在內幕資訊公開前，周凡娜、陳錫林利用“劉某順”證券账戶合計買入“金一文化”61.84萬股，累計買入金額1，238.24萬元，交易行為明顯異常。截至2017年8月16日相關股票尚未賣出，账面盈利共計8.47萬元。

　　黃欽堅、陳錫林、周凡娜的上述行為違反了《證券法》第七十三條、七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

　　根據違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，證監會決定：責令黃欽堅依法處理非法持有的股票，並處以60萬元的罰款；責令周凡娜、陳錫林依法處理非法持有的股票，沒收違法所得8.47萬元，並處以25.41萬元的罰款。

責任編輯：公司觀察