私募限期自查 一分鐘看懂15個要點及要求

　　私募限期自查 | 一分鐘看懂15個要點及要求！（附原文）

　　來源：私募工坊

　　“每逢佳節必有事~”這不，正當大家準備好好過雙節的時候，昨日晚間，部分私募基金管理人收到中國基金業協會下發的《關於限期提交自查報告的通知》（中基協字〔2018〕277號），要求管理人開展自查工作，內容涉及四大方面十五個要點，並要求這部分私募機構於今年10月31日前提交書面自查報告及整改安排。

　　時間緊、任務重！部分私募限期自查！未收到郵件的私募管理人可以暫時松一口氣，然私募合規依然任重道遠！

　　以下為私募工坊整理的限期自查的15大要點及要求：

　　一、備案是否齊全

　　要求：核實公司所管理私募基金在協會資產管理業務綜合報送平台（以下簡稱“AMBERS系統”）是否備案齊全，並已及時履行了管理人及所管理私募基金的重大事項變更、季度更新、年度更新，以及資訊披露備份等資訊更新及備份義務。

　　二、關聯方及基金投向填報

　　要求：公司的實際控制人、股東、分支機構、子公司及關聯方，以及所管理私募基金投向的標的公司在AMBERS系統如實填報；

　　三、專業化及利益衝突防範

　　要求：秉持專業、獨立、製衡、有效原則，建立了符合展業需要的內部治理架構和內部控制規範，公平對待所管理的全部基金和投資者，有效防範利益衝突和利益輸送。

　　四、完整報送誠信資訊

　　要求：誠心資訊包括管理人及高管人員最近三年是否受到刑事處罰、行政處罰、被證監會采取行政監管措施、被基金業協會采取自律措施、被其他自律組織采取措施，涉及訴訟或仲裁、或其他合法合規及誠信情況等；

　　五、員工錄入

　　要求：員工在從業人員管理平台（http://person.amac.org.cn）全部錄入，並說明取得基金從業資格情況；

　　六、專業化經營

　　要求：不得兼營《私募基金登記備案相關問題解答（七）》提到的民間借貸、民間融資、P2P、眾籌、保理等與私募基金屬性相衝突的業務，不得兼營其他非私募基金相關業務；

　　七、投資範圍

　　要求：不得存在《私募投資基金備案須知》提到的不屬於私募基金範圍相關情況；

　　八、基金類型一致性

　　要求：在管基金的基金類型與公司在AMBERS系統所選業務類型一致情形；

　　九、是否正常退出

　　要求：公司所管理私募基金在近半年內如果存在投資者無法正常退出相關情況請說明；

　　十、是否正常清算

　　要求：梳理排查2019年3月31日之前到期的私募基金有關情況，說明是否可能存在到期無法正常清算、投資項目無法正常退出、預期虧損或其他可能造成投資者利益重大損失的情況；

　　十一、資訊披露

　　要求：說明所管理私募基金的資訊披露情況，是否已根據基金合約約定的頻率、內容和方式向投資者真實、完整、及時、準確披露了所投底層資產及最終標的情況；

　　十二、審計

　　要求：說明是否在每一個會計年度聘請會計師事務所對所管理私募基金進行了審計，並出具了年度審計報告；

　　十三、風險揭示書

　　要求： 2016年7月15日以後發行的私募基金，要求每位投資者逐一簽署了風險掲示書，且簽章齊全；

　　十四、關聯交易

　　要求：請說明你公司所管理基金是否存在與管理人實際控制人、股東、分支機構、子公司及關聯方的關聯交易情況。

　　十五、基金投資

　　要求：所管理私募基金是否與基金合約約定的投資範圍、策略及限制進行投資的相關情況一致。

　　通知原文：

　　關於限期提交自查報告的通知

　　各相關私募基金管理人：

　　為加強風險監測，防範業務風險，保護投資者合法權益，敦促私募基金管理人積極履行誠實守信、勤勉盡責的信義義務，現請你公司自查以下事項，並於2018年10月31日前提交書面自查報告及整改安排：

　　1．根據《基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金資訊披露管理辦法》等法律法規及自律規則的規定，請核實你公司所管理私募基金在協會資產管理業務綜合報送平台（以下簡稱“AMBERS系統”）是否備案齊全，並已及時履行了管理人及所管理私募基金的重大事項變更、季度更新、年度更新，以及資訊披露備份等資訊更新及備份義務。如為否，請說明具體情況及原因；

　　2．請說明你公司的實際控制人、股東、分支機構、子公司及關聯方，以及所管理私募基金投向的標的公司是否如實在AMBERS系統填報？如為否，請說明具體情況及原因；

　　3．請說明你公司是否秉持專業、獨立、製衡、有效原則，建立了符合展業需要的內部治理架構和內部控制規範，公平對待所管理的全部基金和投資者，有效防範利益衝突和利益輸送。如為否，請說明情況；

　　4．請說明你公司是否存在未向協會完整報送誠信資訊相關情形，包括管理人及高管人員最近三年是否受到刑事處罰、行政處罰、被證監會采取行政監管措施、被基金業協會采取自律措施、被其他自律組織采取措施，涉及訴訟或仲裁、或其他合法合規及誠信情況等。如有，請詳細說明；

　　5．請說明你公司是否已在從業人員管理平台（http://person.amac.org.cn）將現有員工全部錄入，並請說明現有員工取得基金從業資格情況；

　　6．請說明你公司在實際經營業務中，是否兼營《私募基金登記備案相關問題解答（七）》提到的民間借貸、民間融資、P2P、眾籌、保理等與私募基金屬性相衝突的業務？是否兼營其他非私募基金相關業務？如有，請詳細說明；

　　7．請說明你公司在管基金是否存在《私募投資基金備案須知》提到的不屬於私募基金範圍相關情況。如有，請詳細說明基金名稱及具體投向情況；

　　8．請說明你公司是否存在在管基金的基金類型與你公司在AMBERS系統所選業務類型不一致情形。如有，請說明你公司是否根據《私募基金登記備案相關問題解答（十三）》的規定，在基金合約到期前未開放申購或增加募集規模，在基金合約到期後將相關基金予以清盤或清算，且不會續期？

　　9．截至報告反饋日，請說明你公司所管理私募基金在近半年內是否存在投資者無法正常退出相關情況。如有，請詳細列明有關基金具體情況、無法正常退出的情況及原因及已采取的相關措施；

　　10．請你公司梳理排查2019年3月31日之前到期的私募基金有關情況，說明是否可能存在到期無法正常清算、投資項目無法正常退出、預期虧損或其他可能造成投資者利益重大損失的情況。如有，請詳細列明有關基金具體情況；

　　11．請說明你公司所管理私募基金的資訊披露情況，是否已根據基金合約約定的頻率、內容和方式向投資者真實、完整、及時、準確披露了所投底層資產及最終標的情況（如涉及非實體企業的有限合夥等SPV，請穿透至底層資產及最終標的）？如為否，請說明原因；

　　12．請說明你公司是否在每一個會計年度聘請會計師事務所對所管理私募基金進行了審計，並出具了年度審計報告？如為否，請說明原因；

　　13．請說明你公司是否根據《私募投資基金募集行為管理辦法》的規定，針對2016年7月15日以後發行的私募基金，要求每位投資者逐一簽署了風險掲示書，且簽章齊全；

　　14．請說明你公司所管理基金是否存在與管理人實際控制人、股東、分支機構、子公司及關聯方的關聯交易情況。如有，請說明關聯交易對手方、交易標的、規模及風險情況相關關聯交易是否符合基金合約約定及法律法規要求，並已向投資者進行了披露，其中，針對投向單一關聯方的，請詳細列明基金名稱及具體原因；

　　15．請說明你公司所管理私募基金是否存在未按照基金合約約定的投資範圍、策略及限制進行投資的相關情況。如有，請詳細列明基金名稱及具體投資情況、原因及是否已向投資者進行了披露。

　　針對上述事項以及你公司的實際運營如存在不符合現行法律法規以及自律規則規定的，請提出詳細整改安排，整改報告應當作為自查報告必要附件隨自査報告一並提交，其中，相關整改完成時限不得晚於2019年3月31日。

　　自查報告應當加蓋你公司公章，並以PDF彩色掃描版隨調查問卷一並提交，同時，應通過郵箱發送至管理人注冊地所在地的地方證監局。自査報告相關陳述文字應當邏輯嚴密，論證充分，所描述的事實應當真實、準確、完整，且具備適當證據及理由，不應存在虛假描述、誤導性陳述或者重大遺漏。如果你公司未能在2018年10月31日前提交自查報告，協會將按照《中國證券投資基金業協會關於進一步加強私募基金行業自律管理的決定》，將你公司納入異常經營程式。

　　特此通知。

　　中國證券投資基金業協會

　　二O一八年九月二十日

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責任編輯：常福強