中基協要求股權投資私募提交涉15項內容自查報告

　　基金業協會深度拷問

　　股權投資私募

　　要求一個月內提交

　　涉及十五項內容的自查報告

　　⊙記者 屈紅燕 ○編輯 浦泓毅

　　部分以股權投資為主的私募基金管理人近期收到中國證券投資基金業協會（下稱：協會）下發的《關於限期提交自查報告的通知》，要求進行十五項內容的深度自查，並在2018年10月31日前提交書面自查報告。如果接到通知的私募基金管理人未能按時提交，則被納入異常經營程式。

　　分析人士表示，此次“中秋自查”與以往有重大不同，前期私募自查均是協會專項檢查，或是在各地證監局的要求下進行的，這次是協會規模性要求私募管理人遞交自查報告，自查的廣度和深度也大大超越以往。

　　自查內容包括十五大項，涵蓋內容包括基金備案情況、基金公司的實際控制人、基金公司高管有無被處罰汙點、近半年內是否存在投資者無法正常退出相關情況、梳理2019年3月31日前到期私募基金相關情況、是否如實向投資者披露所投底層資產及最終標的、是否存在利益衝突等行為。

　　分析人士認為，這十五項自查內容的每一項均有現實針對性。比如，第二項自查內容為私募公司的實際控制人、股東、分支機構、子公司及關聯方，以及所管理私募基金投向的標的公司是否如實在AMBERS系統中填報。

　　業內人士表示，此項自查是為了防止產融結合的風險傳遞，管理部門已經注意到一些大型集團通過設立私募基金，為集團收購資產、房地產開發等經營活動提供資金支持，一旦集團資金鏈吃緊，則可能會暴發風險事件。

　　據了解，此項自查也具有相當的針對性，近年來，集團經營金融業務趨勢明顯，許多集團下面有私募、小貸、P2P等多種金融業務，這些業務或許存在著利益衝突，資金安全性以及可能的利益輸送等問題。

　　分析人士表示，此項自查是針對資金池業務可能的風險積累，部分私募基金由於滾動發行形成了龐大的資金池和資產池，存在資金端和資產端可能在期限錯配，分離定價等問題。

責任編輯：陶然