中基協要私募限期提交自查報告:涉15要點 逾期算失聯

　　中基協要私募限期提交自查報告：涉15大要點，逾期列入失聯

　　澎湃新聞記者 孫銘蔚 來源：澎湃新聞

　　9月20日晚間，部分私募基金管理人收到中國證券投資基金業協會下發的《關於限期提交自查報告的通知》（以下簡稱《通知》），要求在10月31日前提交書面自查報告及整改安排。此為中基協首次出手規範私募自查，之前私募基金管理人自查均由各地證監局執行。

　　不過，也有不少私募基金人士對澎湃新聞記者表示，未收到該《通知》。有消息稱，本次自查以股權類私募基金為主。

　　《通知》共包括15項具體要求。具體來看，自查內容主要分為兩大類。一是管理人的資訊披露、重大資訊報備情況。二是私募基金產品的運營情況，例如，在管基金是否存在不屬於《備案須知》備案範圍的情況、私募基金年度審計情況、基金產品違約情況及退出措施、預計可能出現違約的產品情況和產品的信批情況等9項內容。

　　15個要點包括：

　　1，是否備案齊全、及時信披；

　　2，關聯方及投資的標的公司是否如實填報；

　　3，是否建立了符合需要的內部治理架構和內部控制規範；

　　4，是否向協會完整報送誠信資訊；

　　5，說明員工錄入及持證情況；

　　6，是否兼營與私募基金屬性相衝突的業務；

　　7，已發產品屬不屬於私募基金；

　　8，基金類型是否一致；

　　9，是否有投資者無法正常退出；

　　10，是否有私募基金異常或重大虧損；

　　11，說明私募基金的資訊披露情況；

　　12，私募基金的審計情況；

　　13，是否要求投資者逐一簽署風險掲示書；

　　14，是否存在關聯交易情況；

　　15，是否存在未按照基金合約約定進行投資的情況。

　　《通知》要求，針對上述事項以及公司的實際運營如存在不符合現行法律法規以及自律規則規定的，需提出詳細整改安排，整改報告應當作為自查報告必要附件隨自查報告一並提交，其中，相關整改完成時限不得晚於2019年3月31日。

　　如若逾期不提交自查報告，私募基金管理人還需承擔法律後果。該通知表明：“如果你公司未能在2018年10月31日前提交自查報告，協會將按照《中國證券投資基金業協會關於進一步加強私募基金行業自律管理的決定》，將你公司納入異常經營程式。”

　　北京市盈科（廣州）律師事務所高級合夥人賀俊認為，以往的私募基金管理人自查均是以各地證監局發文方式提出，各地證監局的尺度和標準並不相同。本次中基協發文主要是針對管理人合規經營的15項核心要點提出了梳理要求，部分內容屬於新增加的查漏補缺項目，特別是自查半年內無法正常退出、預期虧損、披露底層資產和最終標的等，關係到私募基金管理人的存續以及對投資人的影響。

　　毫無疑問的是，監管對於私募基金的要求越發嚴格。

　　自2018年2月起，證監會私募部向各地證監局發送《關於開展2018年私募基金專項檢查工作的通知》，“集團化跨轄區私募機構、管理非標債權的私募機構、其他存在問題風險線索的私募機構”這三類私募機構納入重點檢查對象範圍。

　　與此同時，失聯私募紛紛被拉入黑名單。根據基金業協會的最新數據，截至2018年2月底，已注銷私募基金管理人13936家。其中，主動申請注銷的私募基金管理人2019家，未按照《關於進一步規範私募基金管理人登記若乾事項的公告》要求完成第一隻私募基金產品備案被注銷的私募基金管理人11822 家，因列入失聯機構名錄滿三個月未主動聯繫協會並提供有效證明材料被注銷的私募基金管理人 95 家。這一數據還在持續增長，截至發稿，已有135家私募基金管理人登記已被注銷。

責任編輯：陶然