10月底前400余家私募需自查

　　10月底前400余家私募需自查

　　北京晨報

　　北京晨報訊（首席記者 王潔）私募基金監管日趨嚴格。9月20日晚，部分私募基金管理人收到中基協下發的《關於限期提交自查報告的通知》（中基協字〔2018〕277號），要求管理人開展自查工作。並在2018年10月31日前提交書面自查報告。如果接到通知的私募基金管理人未能按時提交，則被納入異常經營程式。

　　北京晨報記者獲悉，涉及本次限期提交自查報告的私募基金共400多家，自查時間40天左右。和以往不同的是自查內容，涉及十五個要點，比如在AMBERS系統中備案是否齊全、關聯方及基金投向填報、專業化經營、報送誠信資訊高管是否受罰、員工從業資訊錄入、不得兼營民間借貸等與私募無關業務、投資範圍要求、投資者是否能正常退出、產品到期是否能正常清算、關聯交易、風險揭示書等。業內人士稱，這無疑是史上最細的一次深度自查。

　　事實上，關於私募基金的自查、現場檢查風暴從今年上半年就開始了。以往都是由證監會牽頭，由各地證監局以發文的形式提出檢查，但這次比較特殊，由中國基金業協會操刀對存量基金管理和基金業務進行規範性清查，在行業尚屬首次。

　　不過，此次自查並沒有涉及全部私募基金。至8月底，國內注冊備案的私募基金總數多達2.42萬家，本次提交自查報告的共400多家，僅佔私募總數2.42萬家的1.65%。業內人士稱，自查的範圍比較小，應該屬於抽查。

　　針對此次私募自查，基金業協會表示，“協會一直重視事中事後的監測、檢查和執紀。本次，協會基於多項監測指標結果向部分私募基金管理人定向發送了限期提交自查報告的通知，是一直以來協會開展的常規工作。協會希望通過自查，持續健全落實私募基金各項制度。”

　　協會進一步表示，私募基金的發展必須依靠私募基金管理人嚴格履行對投資者的信義義務，永遠將投資者的利益置於第一位。登記備案是私募基金行業自律的開始，更多要依靠私募基金行業各方參與者不斷深化合規意識，在各個業務環節專業落實信義義務。

　　而業內人士表示，私募基金行業的規範工作正向縱深邁進，以後不合規的私募基金管理人必然會逐漸退出歷史舞台。

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責任編輯：常福強