東吳證券1營業部負責人違規炒股162萬虧6萬 被罰3萬

　　新浪財經訊 8月29日，江蘇證監局發布了對東吳證券常州關河中路證券營業部負責人王堅的行政處罰決定。

　　據悉，2007年4月至2011年1月，王堅在西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”）工作，擔任丹陽丹鳳北路證券營業部（以下簡稱“丹陽營業部”）負責人；2011年1月，王堅進入東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”）工作，擔任常州關河中路證券營業部（以下簡稱“常州營業部”，該營業部2013年搬遷至常州通江中路）負責人。

　　2010年11月至2015年5月期間，王堅操作配偶吳某的西部證券及東吳證券账戶、配偶之妹吳某芳的東吳證券账戶交易股票，累計交易超150筆，累計成交金額1，622，619.98元，虧損66，706.73元。

　　江蘇證監局表示，王堅作為證券從業人員買賣股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規定，構成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監局決定：根據《證券法》第一百九十九條的規定，對王堅處以3萬元罰款。

責任編輯：曹婕