方正證券上市時股東隱瞞關聯關係 受損股民可維權

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　　因未履行資訊披露義務，方正證券、控股股東方正集團及一系列“方正系”公司被上海證券交易所開出紀律處分。這次處分並不是簡單針對日常公告中的資訊披露問題，而是已經追溯到了7年前方正證券2011年8月10日登陸A股上市之時。

　　據上證所3月29日掛網的通報披露，方正證券存在資訊披露虛假記載及重大遺漏情況，分別涉及兩方面，一是公司控股股東方正集團和相關關聯方隱瞞關聯關係，二是方正集團未及時告知公司簽署補充協定的相關情況。

　　第一項中的相關關聯方，涉及三家“方正系”公司，分別是利德科技發展有限公司、西藏昭融投資有限公司、西藏容大貿易發展有限公司。經查，在方正證券於2011年上市之前，利德科技、西藏昭融、西藏容大分別持有方正證券約為3.98億股、8344.2萬股、5461.38萬股，分別約佔方正證券總股本的8.65%、1.81%、1.91%，為方正證券第二、第八、第十三大股東。

　　但是，這三家公司與方正集團，均刻意隱瞞了關聯關係，未依法告知方正證券，致使方正證券首次公開發行股票並上市（IPO）相關公告及上市後各期定期報告中，均按照招股說明書的披露口徑，未依法披露上述公司的關聯關係，構成資訊披露虛假記載。

　　而第二項違規則涉及重大遺漏問題。

　　據上證所披露，2004年3月，方正集團改製為有限責任公司。改製完成後，北大資產經營有限公司、北京招潤投資管理有限公司、成都市華鼎文化發展有限公司和深圳市康隆科技發展有限公司分別持有35%、30%、18%和17%的股份。經過多次股權轉讓，方正集團股權結構變更為，北大資產持有方正集團70%的股份，北京招潤持有方正集團30%的股份。

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　　案件回顧：

　    2017年5月5日，證監會通報，方正證券信披違規已被證監會頂格行政處罰。證監會認定：方正證券自IPO開始並延續多年未如實披露控股股東與其他股東的關聯關係，違法情節嚴重。此外，方正集團還隱瞞其股東簽署的對方正集團股權結構及控制關係產生重大影響的協定，未配合方正證券履行資訊披露義務。

　　許峰律師根據司法解釋，暫定索賠條件：

　　許峰律師暫定索賠條件： 在2015年7月15日之前任何時間買入方正證券股票，並在2015年7月15日之後賣出或持有。

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責任編輯：鄧俊芳