魚躍醫療董事長內幕交易和短線交易 被證監會罰沒近3700萬元

  揚子晚報訊（記者 范曉林）5月25日下午，魚躍醫療發布公告稱，董事長吳光明收到證監會《行政處罰事先告知書》，吳光明內幕交易“花王股份”，短線交易“魚躍醫療”、“萬東醫療”。綜合吳光明兩項違法事實，證監會擬對吳光明給予警告，沒收違法所得919萬元元，並處以2777萬元的罰款。本次行政處罰事先告知書僅針對吳光明個人，與公司無關。目前公司各項生產經營正常，不受影響。

  另據5月25日的證監會例行新聞發布會，近日，證監會對5宗案件作出行政處罰，包括：2宗信披違規案，涉及奧蓋克、武漢凡谷；1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案，為牛散文細棠超比例持股“中國軟體”；1宗內幕交易案，涉及股票“杉杉股份”；1宗證券從業人員違法買賣股票及私下接受客戶委託進行證券交易案，涉及華安證券從業人員謝競。

  揚子晚報記者注意到，近幾年來，證券從業人員違規炒股和代客理財的案例逐漸多起來，監管層也漸漸加大了對該類案件的處理力度，多數給予“沒一罰三”的從嚴處罰。

  據《證券法》第一百四十五條規定，證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委託買賣證券。另據《證券法》第43條明確規定，“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。”

  另據統計顯示，今年以來，至少有超過10位證券從業人員因為違規炒股等違規行為被監管層開出罰單，涉及至少10家券商，有中金公司、恆泰證券、太平洋證券等。