龐大集團副總短線交易稱账戶為他人代管 遭監管警示

　　新浪財經訊 今日，河北證監局發布了對龐大集團（維權）副總經理蔡蘇佳的行政監管函。

　　據悉，2013年8月起至今，蔡蘇佳任職龐大汽貿集團股份有限公司（以下簡稱龐大集團）副總經理。

　　經查明，蔡蘇佳本人證券账戶於2018年8月3日以1.83元/股的價格買入龐大集團股票10萬股，又於8月6日以1.81元/股的價格賣出2.5萬股。

　　8月10日，龐大集團曾發布關於高管違規買賣股票的公告，表示經與蔡蘇佳先生核實，因其本人工作繁忙，證券账戶由其工作人員代為管理，其工作人員在蔡蘇佳先生不知情的情況下操作失誤買入公司股票 10萬股，發現誤買後又全部掛單賣出，成交 2.5萬 股，剩餘 7.5萬股。上述股票交易雖然在公司披露定期報告的敏感期內發生，但不存在因獲悉內幕資訊而交易公司股票的情況。

　　河北證監局認為，蔡蘇佳的行為違反了《證券法》上市公司高級管理人員不得從事短線交易的規定。但鑒於其買賣股票涉及的金額較小，主動向公司報告，違法行為輕微，起沒有造成危害後果，證監局依法不予行政處罰，為加強警示教育，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

責任編輯：曹婕