證監會披露小米A股招股書 有望成CDR試點首單

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　　6月11日凌晨消息，證監會披露小米集團《公開發行存托憑證並上市》檔案。中信證券股份有限公司為發行保薦機構及主承銷商。

　　A股招股書顯示，截至本招股說明書簽署日，雷軍通過Smart Mobile Holdings Limited和Smart Player Limited持有的公司A類普通股股票以及B類普通股股票享有的投票權佔公司全體股東享有投票權的55.7%。此外，根據公司其他股東和雷軍簽署的投票權委託協定，雷軍作為受託人可實際控制另外2.2%的投票權，共計控制發行人57.9%的投票權。除此之外，雷軍擔任公司的執行董事、董事長兼首席執行官。因此，雷軍為公司的實際控制人，雷軍控制的Smart Mobile Holdings Limited和Smart Player Limited共同為公司的控股股東。

　　招股書顯示，本次扣除發行費用後的募集資金淨額預計將用作以下用途：

　　1、研發核心自主產品30%；2、擴大並加強IoT及生活消費產品及移動互聯網服務（包括人工智能）等主要行業的生態鏈30%；3、全球擴張40%。合計100%。

　　證監會官網顯示，證監會已於6月7日接收並受理小米集團的《首次公開發行股票並上市》。10日，新浪科技查看證監會官網發現，檔案名已變更為《公開發行存托憑證並上市》。至此，小米成為CDR試點的第一單申請。

　　5月3日，小米向港交所遞交上市申請。招股書顯示，在營業紀錄期，2015年、2016年及2017年，小米集團分別產生虧損人民幣76億元、利潤人民幣4.916億元及虧損人民幣439億元。

　　營業紀錄期，小米大部分收入來自智能手機銷售。截至2015年、2016年及2017年12月31日止年度，智能手機部分分別貢獻其總收入的80.4%、71.3%及70.3%。

　　招股書中，小米披露了上市前的持股比例情況。其中，小米公司創始人、董事長兼CEO雷軍持股31.41%，聯合創始人、總裁林斌持股13.33%，聯合創始人、品牌戰略官黎萬強持股3.24%。

　　據香港經濟日報報導，小米已通過聯交所上市聆訊。市場預料小米最快於本月底啟動招股， 7月中上旬掛牌。

責任編輯：陳悠然 SF104