上交所：強健一線監管“牙齒”規範一線監管程式

　　■本報記者 朱寶琛

　　

　　日前，為了貫徹落實《證券交易所管理辦法》的要求，完善自律管理程式和標準，保護自律管理對象的合法權益，上交所對2013年《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）進行了修訂，同時制定了《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》（以下簡稱《聽證細則》），於2018年3月23日發布實施。

　　統計數據顯示，2016年、2017年，上交所紀律處分數量分別為68單、93單，比2015年的62單，分別增長10%、50%；其中，公開譴責、公開認定分別為12單、3人次和25單、11人次，比2015年的9單、2人次，也有大幅增長。2017年11月，證監會修訂發布了《證券交易所管理辦法》，進一步明確和強化了證券交易所自律管理職能，豐富了證券交易所自律管理手段，並對交易所紀律處分程式及聽證安排提出了明確要求。

　　據上交所相關負責人介紹，本次《實施辦法》的主要修改內容包括四個方面：一是根據《證券交易所管理辦法》的規定和監管需要，調整和完善紀律處分與監管措施的種類，給交易所一線監管裝上強有力的“牙齒”，例如增加了對證券發行人及相關市場參與主體、會員收取懲罰性違約金、要求會員拒絕接受投資者港股通交易委託等紀律處分，增加了向相關主管部門出具監管建議函等監管措施。

　　二是優化限制交易紀律處分的實施程式，提高對嚴重異常交易行為的監管效率。

　　三是進一步優化紀律處分和監管措施實施的機制、標準和程式，例如增加從輕、減輕、從重實施紀律處分和監管措施的情形。

　　四是擴大紀律處分聽證範圍，將暫停或者限制交易權限、取消交易參與人資格、取消會員資格、收取懲罰性違約金、認定為不合格投資者等紀律處分納入聽證範圍。

　　上述負責人表示，下一步，上交所將以《實施辦法》和《聽證細則》為依托，切實加強對違規行為的一線監管，依法用足用好紀律處分和監管措施，持續促進資本市場的健康穩定發展。