證監會集中排查鎖定18起“老面孔”案

　　■本報記者 左永剛 蘇詩鈺 

　　近期，證監會和交易所在線索處理和市場監控中發現，一批曾因操縱市場、內幕交易、“老鼠倉”交易等違法違規行為受過查處的不法人員，再次現身市場，觸碰法律底線，恣意實施嚴重擾亂市場秩序的違法行為。為此，證監會稽查部門依托執法大數據系統，專門對曾被證監會查處的違法主體進行了集中搜索排查，鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案件。

　　證監會新聞發言人常德鵬在昨日的證監會新聞發布會上表示，按照“精準立案、精準查處、精準打擊”的執法原則，證監會稽查部門近日集中部署2018年第二批專項執法行動，調配全系統執法力量重點查辦這18起案件。

　　據悉，從線索排查的初步情況看，這批案件違法主體的行為表現：一是利用他人账戶，通過“馬甲”掩護，隱蔽變換違法身份；二是通過虛構業務環節、拉長操作鏈條、銷毀藏匿交易痕跡等多種方式，更新違法手段，掩飾相關違法活動；三是涉案金額巨大，行為手法凶悍，嚴重影響市場穩定。有的操縱市場案件累計交易金額超過100億元，獲利金額達7000萬元。

　　常德鵬表示，這批案件不少呈現非常明顯的多種違法複合糅雜的特點，有的違法主體利用身份優勢，或從事內幕交易，或超比例持股不披露，或惡意侵佔上市公司利益，或利用未公開資訊交易股票。有的違法主體綜合運用連續交易、對敲、洗售、虛假申報、蠱惑等多種手法，反覆操縱股票價格，反映出這類“老面孔”主體違法惡意明顯、操作手法老道、對抗經驗豐富的突出特點，不少主體與市場所謂的“系”“幫”關聯密切，有的甚至以規避監管、邊沿操作為職業，嚴重危害市場運行秩序，積聚市場風險，侵蝕市場信心。

　　常德鵬表示，證監會將進一步密切與警察機構執法協作配合，通過情報導偵、資訊共享、辦案協同的專門工作機制，實現案件突破，以最嚴格的標準，堅決追究涉案人員的刑事責任，堅決讓不法分子付出應有的代價。案件進展情況，證監會將及時向社會公布。

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