新浪財經訊 近日，證監會發布了通金投資操縱“永藝股份”的行政處罰處罰決定。通金投資通過實際控制其發行的4個私募基金產品账戶、管理的2個資產管理計劃账戶和11個理財專戶账戶共計17個账戶構成的账戶組，集中資金優勢，採用盤中拉升、對倒交易、尾盤拉升等方式操縱“永藝股份”股價，共計獲利6，814，322.69元。
據介紹，账戶組在2016年6月6日、6月8日、6月13日至6月16日存在10次明顯的盤中拉升股價的行為。账戶組在5分鐘內集中資金優勢連續大單買入，推高股價。其中，買入成交佔比在50%以上的有7次，盤中拉升股價漲幅在3%以上的有4次。
账戶組在2016年6月6日至6月8日、6月14日至6月16日和6月23日的7個交易日中存在對倒交易，對倒數量佔市場成交總量的比例超過1%的有4次。
账戶組在2016年6月7日、6月13日和6月14日收盤前15分鐘記憶體在3次明顯尾盤拉升的行為。账戶組主動買入佔比在70%以上，股價漲幅在2%至4%。
账戶組具體交易情況如下：
1． 建倉期（6月3日至6月7日）
該階段，账戶組通過集中資金優勢連續大單買入的方式在短期內完成建倉。期間，账戶組累計委託買入221筆共計949.99萬股，買入成交395.01萬股，佔市場同期18.13%，合計淨買入299.66萬股，股價上漲21.45%。同時，账戶組採用盤中拉升、尾盤拉升和強化尾市漲停趨勢等異常交易行為，如6月6日14：01：38至14：06：24，账戶組以54.7元至56.5元申報買入9筆共36.31萬股，成交16.57萬股，金額923.19萬元，佔同時段該股成交的71.36%，股價由54.7元上漲至56.38元，漲幅為3.24%。同日該股於14：58：45封至漲停，账戶組在明顯不可能成交的情況下於14：59：54和14：59：59以漲停價56.97元申報買入2筆共100萬股，佔收盤時以漲停價申買的未成交數量的39.05%。又如6月7日14：50：59至14：54：52，账戶組以56.5元至57.95元申報買入19筆共56.88萬股，成交24.39萬股，金額1，395.61萬元，佔同時段該股成交的73.82%，股價由56.38元上漲至57.95元，漲幅2.76%。
2． 洗盤期（6月8日至6月14日）
該階段，账戶組頻繁進行日內、隔日反向交易和對倒交易，採用盤中打壓股價後低價買入、盤中拉升股價後高價賣出和尾盤拉升等交易手法，加劇股價波動。期間，账戶組累計委託買入201筆共487.82萬股，買入成交386.64萬股，佔市場同期20.5%；累計委託賣出190筆共293.92萬股，賣出成交284.49萬股，佔市場同期15.08%。
其中，6月8日账戶組於09：30：00至14：24：33以賣出為主。在6月7日尾市拉升後，账戶組於該期間累計反向賣出117.74萬股，佔市場同期27.22%；股價由開盤價56.38元下跌至54.72元，跌幅2.9%。於14：25：53至15：00：00以買入為主，在前一階段大量賣出打壓股價後，账戶組於該期間累計反向買入74.28萬股，佔市場同期45.49%。
6月13日账戶組的交易分為三個階段：09：22：41至10：35：07以買入為主，累計買入83.06萬股，佔市場同期27.34%，股價由55.33元上漲至57.25元，漲幅3.47%。期間，账戶組存在多次連續買入、拉升股價的行為。如10：17：48至10：20：16，以54.9元至56.6元申報買入9筆共25.3萬股，成交18.42萬股，金額1，026.17萬元，佔同時段該股成交的60.16%，股價由54.81元上漲至56.29元，漲幅2.67%。10：35：16至13：07：57以賣出為主，期間累計反向賣出38.89萬股，佔市場同期29.72%，股價由57元下跌至55.45元，跌幅2.8%。13：22：06至15：00：00以買入為主，账戶組再次於該期間反向買入59.18萬股，佔市場同期26.81%。其中，14：57：21至14：59：01，账戶組以52.99元至55.38元申報買入10筆共20.8萬股，成交18.47萬股，金額987.09萬元，佔同時段該股成交的83.92%，股價由52.84元上漲至54.8元，漲幅3.54%。
6月14日，账戶組通過連續大額買入、盤中拉升和尾盤拉升等方式交易股票，累計委託買入78筆共211.12萬股，其中有54筆申買價格高於申報前市場最新成交價，買入成交152.53萬股，佔市場同期25.61%。當日股價上漲3.33%。其中，尾盤階段14：53：04至14：55：20，账戶組以55.3元至56.8元申報買入9筆共55.43萬股，成交55.43萬股，金額3，106.17萬元，佔同時段該股成交的85.46%，股價由55.22元上漲至56.6元，漲幅2.54%。
3． 出貨期（6月15日至6月24日）
該階段，账戶組頻繁採用盤中拉升、組內對倒和日內反向交易等手段，穩定和維持股價，將其前期所持股份全部賣出。其中，6月15日、6月16日和6月17日，其賣出成交量佔市場同期賣出量的比例分別為36.5%、19.31%和23.54%。具體穩定和維持股價過程如下：
6月15日账戶組交易情況分為3個階段：09：30：00至10：35：58，账戶組以55.28元的均價淨賣出147.37萬股，佔市場同期賣出成交量的41.62%，股價下跌至55.5元；10：36：45至10：41：17，以55.9元至57.88元申報買入15筆共72萬股，成交30.96萬股，金額1，757.2萬元，佔同時段該股成交的53.62%，股價由55.76元上漲至57.88元，漲幅3.77%。10：46：33至14：59：03，以57.69元的均價淨賣出119.31萬股，佔市場同期賣出成交量的21.51%，股價由58.2元下跌至57.55元，期間跌幅1.16%。
6月16日账戶組交易情況分為2個階段：09：17：46至10：02：35，以58.06元的均價淨買入74.46萬股，並對倒成交38.77萬股，股價上漲至59.49元，較前收盤價上漲3.5%。10：02：59至14：57：18，账戶組以58.51元的均價淨賣出70.25萬股，累計賣出91.02萬股，佔市場同期賣出成交量的20.25%，股價由59.2元下跌至55.48元，期間跌幅6.47%。
6月17日，账戶組以54.92元的均價累計賣出135.71萬股，佔市場同期賣出成交量的23.54%，股價較前收盤價下跌1.65%。
6月20日至6月24日，账戶組以57.37元的均價將其持有的剩餘37.3萬股全部賣出。
證監會決定，對通金投資沒收違法所得6，814，322.69元，並處以13，628，645.38元的罰款；對時任通金投資董事、執行總裁劉璟給予警告，並處以30萬元的罰款。
責任編輯：公司觀察
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