證監會官網3月30日晚間再度披露一則行政處罰決定書，劉文金通過大額封漲停的操縱手法交易“冠城大通”等6隻股票被罰沒3088.82萬元。這是證監會於3月26日一天之內，作出的第三份針對操縱股價的行政處罰決定書。
證監會的行政處罰決定書顯示，劉文金操縱的6隻股票分別為冠城大通（600067）、鄂爾多斯（600295）、酒鬼酒（000799）、平潭發展（000592）、山大華特（000915）和福晶科技（002222）。
處罰決定書顯示，劉文金實際控制的账戶組由“長安基金——光大銀行——劉文金”、“江信基金——光大銀行——莫某欽”、“江信基金——光大銀行——曾某靜”和“胡某”等4個證券账戶組成。劉文金账戶組所用資金主要來自於劉文金向其朋友王某沃的借款。劉文金主要通過自己的筆電電腦和台式電腦下單操作账戶組交易股票。
2016年6月3日至8月4日期間，劉文金實際控制账戶組，集中資金優勢，通過大額封漲停的操縱手法交易“冠城大通”等6隻股票，影響股票交易價格和交易量，並於次日賣出，共計獲利7722056.61元。上述6起行為中，截至當日收盤，账戶組收盤漲停價位有效委託佔比均超過80%，當日買入量佔市場買入量均超過30%。
為此，證監會決定沒收劉文金違法所得7722056.61元，並處以23166，169.83元罰款。
在3月26日，證監會還發出了另外兩份行政處罰決定書，對“超級牛散”馮志浩和孟祥龍合計罰沒逾1億元。證監會認定，馮志浩利用資金優勢，虛假申報漲停後撤單，操縱啟明星辰（002439）、先河環保（300137）等10隻個股非法獲利1802.47萬元。證監會決定沒收馮志浩違法所得1802.47萬元，並處以二倍罰款，合計罰沒5407.41萬元罰款。同日晚間，證監會還對另一位牛散孟祥龍操作中航三鑫（002163）股價的行為罰沒4863萬元。
簡單計算，一天之內，證監會對3名“牛散”開出的罰單，罰沒總金額達到近1.3億元。
附：中國證監會行政處罰決定書（劉文金）
〔2018〕14號
當事人：劉文金，男，1978年7月出生，住址：廣東省廣州市荔灣區。
依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我會對劉文金操縱“冠城大通”等股票行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未要求聽證，也未提交陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。
經查明，當事人存在以下違法事實：
一、劉文金控制账戶組情況
劉文金實際控制的账戶組由“長安基金——光大銀行——劉文金”、“江信基金——光大銀行——莫某欽”、“江信基金——光大銀行——曾某靜”和“胡某”等4個證券账戶組成。劉文金账戶組所用資金主要來自於劉文金向其朋友王某沃的借款。劉文金主要通過自己的筆電電腦和台式電腦下單操作账戶組交易股票。
二、劉文金操縱“冠城大通”等股票情況
2016年6月3日至8月4日期間，劉文金實際控制账戶組，集中資金優勢，通過大額封漲停的操縱手法交易“冠城大通”等6隻股票，影響股票交易價格和交易量，並於次日賣出，共計獲利7，722，056.61元。上述6起行為中，截至當日收盤，账戶組收盤漲停價位有效委託佔比均超過80%，當日買入量佔市場買入量均超過30%。
（一）操縱“冠城大通”股價情況
2016年6月15日，账戶組分42筆申報買入“冠城大通”32，244，800股，佔同期市場申報買入量的29.5%；账戶組撤單567，420股，佔账戶組申報買入量的1.76%；账戶組當日買入20，727，264股，佔市場買入量的36.49%。當日账戶組申報買入在市場的排名及當日账戶組買入量在市場的排名均為第一。當日該股漲幅10.04%，上證指數漲幅1.58%，該股偏離上證指數8.46%，房地產行業指數漲幅1.81%，該股偏離房地產行業指數8.23%。具體交易情況如下：
當日11：12：46至11：14：36，账戶組以7.18至7.34元（漲停價）分22筆申報買“冠城大通”16，850，000股，每筆申報均高於或等於當時市場成交價，佔同期市場申報買入量的90.23%；期間成交7，810，330股，佔同期市場總成交量的96.67%。該股價格由7.14元上漲到7.34元。
當日11：21：33至11：26：07，账戶組以漲停價7.34元分6筆申報買入“冠城大通”5，999，600股，佔同期市場申報買入量的56.36%；期間成交1，357，416股，佔同期市場總成交量的40.54%。
當日11：27：18至11：29：58，账戶組分6筆以漲停價申報買入“冠城大通”5，999，700股，至收盤未成交也未撤單。申報時該股漲停價位上尚有12，501，339股未成交，其中有6，396，809股為账戶組買入申報，佔比51.2%。
當日13：00：00至13：57：26，账戶組分7筆以7.29至7.34元（漲停價）不等的價位申報買入“冠城大通”3，395，400股（其中以漲停價位申報買入2，965，400股），至收盤未成交，也未撤單。申報時該股漲停價位上尚有14，431，009股未成交，其中有12，335，809股為涉案账戶組申報，佔比85.5%，在此期間，市場僅成交了4，759，016股。
截至收盤，账戶組仍有10，072，753股漲停價位買入申報未成交，佔市場漲停價買申報未成交量的84.03%。
2016年6月16日，账戶組以7.50至7.66元價格賣出6月15日買入的20，727，264股“冠城大通”，成交均價7.61元，成交金額157，664，994.82元，盈利4，641，505.27元。
（二）操縱“鄂爾多斯”股價情況
2016年8月3日，账戶組分29筆申報買入“鄂爾多斯”22，946，200股，佔同期市場申報買入量的36.64%；账戶組撤單1，999，900股，佔账戶組申報買入量的8.72%；當日账戶組買入“鄂爾多斯”9，495，748股，佔市場買入量的31.69%。當日账戶組申報買入在市場的排名及當日账戶組買入量在市場的排名均為第一。當日該股漲幅10.05%，上證指數漲幅0.24%，該股偏離上證指數9.81%，紡織服飾行業指數漲幅0.49%，該股偏離紡織服飾行業指數9.56%。具體交易情況如下：
當日10：36：10至10：36：11，账戶組以漲停價10.29元分11筆申報買入“鄂爾多斯”股票11，000，000股，佔同期市場申報買入量的99.89%；期間成交1，839，100股，佔同期市場總成交量的100%。
10：36：40至10：38：59，账戶組以10.27至10.29元（漲停價）的價格分8筆申報買入6，136，000股（其中漲停價申報買入5，959，000股）。申報時該股漲停價位上尚有11，413，616股未成交，其中有9，271，716股為账戶組申報，佔比81.2%。
10：42：22至10：55：53，账戶組以10.28至10.29元（漲停價）的價格分6筆申報買入5，060，100股（其中漲停價申報買入4，966，100股）。申報時該股漲停價位上尚有15，304，532股未成交，其中有12，120，932股為账戶組申報，佔比79.2%。申報時到收市，市場僅成交了3，552，980股。
當日13：39：21，账戶組撤銷10：37：04申報的一筆數量為999，900股價格為漲停價的買入申報委託，13：41：33，账戶組撤銷10：42：22申報的一筆1，000，000股漲停價買入委託。
截至收盤，账戶組漲停價位申報買入仍有10，958，852股未成交，佔市場漲停板申報買入84.88%。
2016年8月4日，账戶組反向賣出8月3日買入的“鄂爾多斯”合計9，495，748股，成交金額97，067，006.75元，賣出均價10.22元，虧損1，234，293.25元。
（三）操縱“酒鬼酒”股價情況
2016年6月3日，账戶組分29筆申報買入“酒鬼酒”19，287，000股，佔同期市場申報買入量的29.34%；账戶組撤單999，800股，佔账戶組申報買入量的5.18%；账戶組當日買入12，168，852股，佔市場買入量的42.06%。當日账戶組申報買入在市場的排名及當日账戶組買入量在市場的排名均為第一。當日該股漲幅10.00%，深證成指漲幅0.69%，該股偏離深證成指9.31%，釀酒行業指數漲幅4.4%，該股偏離釀酒行業指數5.6%。具體交易情況如下：
當日10：35：43至10：43：29，账戶組以21.25至21.34元的價格分16筆申報買入“酒鬼酒”13，450，000股（其中以漲停價21.34元申報買入13，300，000股），佔同期市場申報買入量的44.77%。截至10：45：35，账戶組成交7，450，200股，佔同期市場總成交量的76.69%。期間，账戶組撤單1筆999，800股，還剩5，000，000股未成交。
當日10：45：36至10：48：38，账戶組分11筆以21.28至21.34元的價格申報買入“酒鬼酒”3，937，000股（其中以漲停價21.34元申報買入3，680，000股），至收盤未成交，也未撤單。申報時市場漲停價位上尚有7，711，907股未成交，其中有5，000，000股為账戶組申報，佔比64.83%。
當日11：03：39，账戶組分2筆以21.34元漲停價的價格申報買入“酒鬼酒”1，900，000股，至收盤未成交也未撤單。申報時市場漲停價位上尚有9，235，956股未成交，其中有6，583，856股為账戶組申報，佔比71.29%。
截至收盤，账戶組仍有5，861，348股漲停價申報買入未成交，佔市場漲停價買入申報未成交量的86.66%。
6月6日，账戶組反向賣出6月3日買入的12，168，852股“酒鬼酒”，成交金額262，812，467.2元，賣出均價21.6元，盈利為1，319，761.11元。
（四）操縱“平潭發展”股價情況
2016年7月28日，账戶組分69筆申報買入“平潭發展”62，836，300股，佔同期市場申報買入量的24.24%，账戶組當日未撤單；账戶組當日買入36，149，200股，佔市場買入量的38.15%。當日账戶組申報買入在市場的排名及當日账戶組買入量在市場的排名均為第一。當日該股漲幅9.96%，深證成指漲幅-0.09%，該股偏離深證成指10.05%，農林牧漁行業指數漲幅0.68%，該股偏離農林牧漁行業指數9.28%。具體交易情況如下：
當日09：46：04至10：11：41，账戶組以8.01元至8.06元的價格分39筆申報買入“平潭發展”36，309，100股（其中以漲停價8.06元申報買入36，149，100股），佔同期市場申報買入量的34.79%，未撤單。截至10：12：15，账戶組成交23，499，100股，佔同期市場總成交量的70.3%。
當日10：12：16，账戶組以漲停價分3筆申報買入3，000，000股，佔同期市場申報買入量的99.7%，至收盤未成交也未撤單。申報時市場漲停價位上尚有21，498，688股未成交，其中有12，650，000股為账戶組申報，佔比58.84%。
當日10：12：32至11：29：46，账戶組繼續分23筆以8.04元至8.06元（漲停價）的價格申報買入21，327，100股（其中以漲停價8.06元申報買入21，172，100股），至收盤未成交，也未撤單。申報時市場漲停價位上尚有25，314，988股未成交，其中有15，313，888股為账戶組申報，佔比60.49%。
當日13：00：01前後，账戶組繼續分3筆以8.06元漲停價的價格申報買入2，200，000股，至收盤未成交也未撤單。申報時市場漲停價位上尚有35，710，016股未成交，其中有24，172，100股為账戶組申報，佔比67.69%。
截至當日收盤，账戶組仍有26，372，100股漲停價申報買入未成交，佔市場漲停價買入申報未成交量的85.52%。
8月1日，账戶組反向賣出7月28日買入的36，149，200股“平潭發展”，成交金額272，433，107.98元，賣出均價7.54元，虧損為20，885，645.42元。
（五）操縱“山大華特”股價情況
2016年7月11日，账戶組分17筆申報買入“山大華特”9，754，900股，佔同期市場申報買入量的46.32%；账戶組撤單999，800股，佔账戶組申報買入量的10.25%；账戶組當日買入3，951，191股，佔市場買入量的37.78%。當日账戶組申報買入在市場的排名及當日账戶組買入量在市場的排名均為第一。當日該股漲幅10.01%，深證成指漲幅-0.16%，該股偏離深證成指10.17%，醫藥行業指數漲幅0.4%，該股偏離醫藥行業指數9.61%。具體交易情況如下：
當日09：52：26至10：54：24，账戶組以40.29至40.43元（漲停價）的價格分10筆申報買入“山大華特”5，205，000股（其中以漲停價40.43申報買入5，149，800股），佔同期市場申報買入量的74.26%，未撤單。截至10：57：46，账戶組成交3，038，750股，佔同期市場總成交量的99.99%。
當日10：57：47至11：07：49，账戶組以漲停價分6筆申報買入3，761，900股，佔同期市場申報買入量的88.46%，至收盤未成交也未撤單。申報時市場漲停價位上尚有2，430，500股未成交，其中有1，111，050股為账戶組申報，佔比45.71%。
當日14：49：37，账戶組以漲停價1筆申報買入788，000股，至收盤未成交也未撤單。申報時市場漲停價位上尚有4，642，659股未成交，其中有4，098，159股為账戶組申報，佔比88.27%。而下午開盤到本次申報時市場僅成交了316，791股，成交量萎縮。
截至收盤，账戶組仍有4，748，709股漲停價申報買入未成交，佔市場漲停價買入申報未成交量的89.66%。
7月12日，账戶組反向賣出7月11日買入的3，951，191“山大華特”，成交金額162，629，723.09元，賣出均價41.16元，盈利為1，760，790.23元。
（六）操縱“福晶科技”股價情況
2016年7月21日，账戶組分46筆申報買入“福晶科技”35，840，200股，佔同期市場申報買入量的34.56%；账戶組撤單2，386，800股，佔账戶組申報買入量的6.66%；账戶組當日買入17，732，200股，佔市場買入量的30.97%。當日账戶組申報買入在市場的排名及當日账戶組買入量在市場的排名均為第一。當日該股漲幅10.02%，深證成指漲幅0.25%，該股偏離深證成指9.77%，元器件行業指數漲幅0.11%，該股偏離元器件行業指數9.91%。具體交易情況如下：
當日10：50：42至10：50：49，账戶組以漲停價19.66元分17筆申報買入17，000，000股，佔同期市場申報買入量的82.32%，未撤單。10：50：42至10：52：24，账戶組成交8，460，875股，佔同期市場總成交量的99.2%。
當日10：52：24至10：58：25，账戶組以19.56至19.66元的價格分22筆申報買入14，777，200股（其中以漲停價價格19.66的申報買入為14，397，300股），佔同期市場申報買入量的87.19%。申報時市場漲停價位上尚有21，228，925股未成交，其中有8，598，525股為账戶組申報，佔比40.5%。
當日11：00：09至11：01：44，账戶組繼續以19.62至19.66元的價格分3筆申報買入1，901，000股（其中以漲停價價格19.66的申報買入為1，865，500股），佔同期市場申報買入量的88.3%。申報時市場漲停價位上尚有26，529，068股未成交，其中有15，570，768股為账戶組申報，佔比58.69%。
當日11：29：02，账戶組撤銷10：54：28申報的一筆999，000股漲停價買入委託。
當日13：08：41至13：29：22，账戶組繼續以19.63至19.66元的價格分2筆申報買入962，000股（其中以漲停價價格19.66的申報買入為920，000股）。申報時市場漲停價位上尚有25，149，925股未成交，其中有15，263，800股為账戶組申報，佔比60.69%。
當日13：47：33，账戶組撤銷13：29：22申報的一筆920，000股漲停價買入委託。
截至收盤，账戶組仍有15，263，800股漲停價申報買入未成交，佔市場漲停價買入申報未成交量的86.79%。
7月22日，账戶組反向賣出7月21日買入的3，951，191股“福晶科技”，成交金額341，634，476.83元，賣出均價19.27元，虧損9，248，231.80元。
以上事實，有相關账戶交易流水、硬體資訊、相關交易數據、交易所計算數據、詢問筆錄等證據證明，足以認定。
我會認為，劉文金的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第七十七條第一款第（一）項、第（四）項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱市場行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，我會決定：
沒收劉文金違法所得7，722，056.61元，並處以23，166，169.83元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業部，账號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
中國證監會
2018年3月26日
責任編輯：郭春陽
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