保千里遭立案後仍強烈推薦 民生證券被出具警示函

　　保千里遭立案調查後仍“強烈推薦”，民生證券被北京證監局出具警示函

　　新京報快訊（記者王全浩）7月17日，北京證監局披露，民生證券因研究報告品質控制和合規審查把關不嚴被出具警示函。

　　相關公告顯示，民生證券在保千里被立案調查後，發布11篇評級為強烈推薦的研報，未對立案調查情況進行風險提示。研報評級、風險提示審慎性不足。

　　民生證券發布題為《立案調查出結果，不確定因素消除》的強烈推薦簡評，認為“本次立案調查結果對公司的主營業務不構成重大影響”“影響股價的不確定因素正在消除”，相關判斷理由不充分、結論不審慎。

　　北京證監局認為，上述問題反映出公司研究報告品質控制和合規審查把關不嚴，違反了《發布證券研究報告暫行規定》第九條、第十條規定。依據《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條規定，現對公司采取出具警示函的行政監管措施，提醒公司關注研究報告業務合規風險，建立與重大事項有關的控制機制，加強對重大敏感資訊的關注，強化專業審慎判斷；加強對研究報告的品質控制和合規管理，做到實質覆核；改進研究人員考核機制等。

　　北京證監局表示，如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　據券商從業人士介紹，證券公司被出具警示函會對券商評級產生不利影響，券商評級將對券商的業務開展產生影響，2017年，民生證券為A類A級券商。

　　在保千里股吧，有部分股民表示，“是看到研報推薦買入的，被坑了。”也有投資者在股吧質疑民生證券的研究水準，並希望對責任人進行懲罰。

責任編輯：張恆