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新浪財經訊 證監會北京監管局行政監管措施決定書顯示,民生證券發布“保千里”相關研究報告存在以下問題:一、在保千里被立案調查後,公司發布11篇評級為強烈推薦的研報,未對立案調查情況進行風險提示。研報評級、風險提示審慎性不足。二、公司發布題為《立案調查出結果,不確定因素消除》的強烈推薦簡評,認為“本次立案調查結果對公司的主營業務不構成重大影響”“影響股價的不確定因素正在消除”,相關判斷理由不充分、結論不審慎。上述問題反映出你公司研究報告品質控制和合規審查把關不嚴,現對你公司采取出具警示函的行政監管措施,加強對研究報告的品質控制和合規管理,做到實質覆核;改進研究人員考核機制等。
責任編輯:張恆