非上市銀行可直接發行優先股

本報北京7月19日電(記者歐陽潔)為進一步疏通商業銀行資本補充渠道，促進商業銀行提升資本充足水準，銀保監會、證監會對《中國銀監會中國證監會關於商業銀行發行優先股補充一級資本的指導意見》進行了修訂。本次修訂後，股東人數累計超過200人的非上市銀行，在滿足發行條件和審慎監管要求的前提下，將無須在“新三板”掛牌即可直接發行優先股。

據銀保監會相關負責人介紹，中國商業銀行於2014年開始發行優先股，用於補充其他一級資本。一直以來，優先股基本都由上市銀行發行，非上市銀行發行通道還不夠暢通。此前規定，優先股的發行人限於上市公司和非上市公眾公司；要求“非上市銀行發行優先股的，應當按照證監會有關要求，申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓股票，納入非上市公眾公司監管”。考慮到將“新三板”掛牌作為發行優先股的前置條件在一定程度上限制了非上市銀行一級資本補充，因此進行了本次修訂。

修訂後，刪除了關於非上市銀行發行優先股應申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓股票的要求，重點強調要做到合法規範經營、股份集中託管、依法履行信息披露義務以及年度財務報告應經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計。此外，本次修訂進一步強調優先股發行應遵循市場化原則，優先股定價應充分反映其風險屬性。