文章來源:FT中文網
據代表三名美國銀行(Bank of America)爆料者的律所介紹,這三名向美國監管機構舉報美國銀行旗下經紀自營業務美銀美林(Bank of America Merrill Lynch)存在不當行為的人士,將總計獲得創紀錄的8300萬美元獎金。
根據這三人提供的資訊,美國證券交易委員會(SEC)在將近兩年前以美銀美林未能將客戶資金與自有資金隔離開來、使客戶資產處於風險之中為由,對美銀美林處以4.15億美元罰款。
SEC周一表示,已獎勵其中兩人近5000萬美元,獎勵另一人3300萬美元。該機構未透露這三名舉報者的身份以及他們提供的資訊。
律師事務所Labaton Sucharow的律師喬丹-托馬斯(Jordan Thomas)表示,為美銀美林案提供資訊的三人是他的客戶。
托馬斯拒絕透露這三人身份,但他表示他們擔任“高層”職位。他還補充稱,獎金的“很大一部分”將被捐給慈善機構。
SEC確保了爆料者身份不為外人所知,這讓他的客戶可以過上“正常的生活”,他預計他的客戶將能夠繼續在華爾街工作。托馬斯補充稱,就連美銀美林也不知道他們的身份。
他表示““沒有我的客戶,美國證交會甚至都不太可能知道這些不當行為的有關情況。”
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