前私募冠軍蘇思通遭重罰 旗下產品操縱5隻股票虧多賺少

　　每日經濟新聞記者 楊建 每日經濟新聞編輯 何劍嶺

　　近期，前私募冠軍蘇思通收到了來自證監會的處罰決定書。

　　據了解，證監會對藍海思通操縱股價行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。

　　《每日經濟新聞》記者注意到，此次操縱股價行為涉及藍海思通旗下的私募產品耀匯金1期、3期，共交易“雲煤能源”等5隻股票。最終，證監會對藍海思通沒收違法所得513.7萬元，並處以1227.4萬元罰款。對直接負責的主管人員蘇思通給予警告，並處以30萬元罰款。

　　蘇思通被警告並遭罰款30萬

　　2018年12月28日，證監會發布了最新的處罰決定書，涉案當事人為藍海思通投資控股（上海）有限公司以及前私募冠軍蘇思通。經查明，興業國際信託-耀匯金1號資產集合資金信託計劃（1）期及興業國際信託-耀匯金1號資產集合資金信託計劃（3）期兩項資管計劃於2015年6月8日於中國國際金融廣州天河路證券營業部開戶，兩個账戶的資金均來源於募集資金。其中耀匯金1期、3期的交易決策人為藍海思通的蘇思通，蘇思通在作出決策後直接給交易員下達交易指令，或通過丁某偉下達交易指令，公司交易員負責下單，下單電腦為公司電腦。

　　證監會認為，藍海思通利用資金優勢，通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“雲煤能源”等5隻股票價格和交易量，其行為違反了《證券法》關於禁止操縱證券市場的規定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。直接負責的主管人員為蘇思通。

　　《每日經濟新聞》記者注意到，在聽證會上，當事人蘇思通提出如下申辯意見：其沒有參與“西藏旅遊”股票的操作，操作這隻股票的人是現關押於遼寧本溪看守所的劉某力。本案中藍海思通和蘇思通也是受牽連傷害者，且配合調查，請求從輕處罰。

　　證監會表示，經核實，沒有證據表明耀匯金1期3期貨易“西藏旅遊”系由他人操作。

　　證監會認為，藍海思通實際控制使用耀匯金1期3期，應當對其操縱行為承擔責任。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，決定對藍海思通沒收違法所得513.7萬元，並處以1227.4萬元罰款。對直接負責的主管人員蘇思通給予警告，並處以30萬元罰款。

　　5隻個股中只有3隻小幅盈利

　　《每日經濟新聞》記者注意到，蘇思通涉案操縱的5隻個股中，均涉及到利用資金優勢，通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響股票價格和交易量。不過從最終的收益來看，前私募冠軍蘇思通是“賺少虧多”，其中操縱5隻個股有2隻虧損，而另外3隻個股均是小幅盈利，其中虧損最大的是雲煤能源，最終虧損接近3000萬元。

　　證監會處罰決定書顯示，在2015年9月18日至10月9日11個交易日期間，耀匯金1期3期利用資金優勢，採用持續高價申買、對倒等方式，拉抬“雲煤能源”股價，並在拉抬後立即反向賣出，影響了“雲煤能源”股價和交易量。例如：9月18日14:10之後，耀匯金1期3期連續以遠高於市價的價格（部分為漲停價）持續買入“雲煤能源”，股票全天漲幅為8.93%，最高至漲停。不過，耀匯金1期3期在8個交易日累計買入“雲煤能源”5824萬股，最終虧損2786.9萬元出局。

　　此外，在2015年9月28日14:58:38~14:59:40期間，耀匯金1期3期以遠高於市價的價格分6筆申買“恆源煤電”300萬股，成交金額2049萬元，不過該筆交易最終也虧損115萬元。

　　在另3隻小幅盈利的個股交易中，2015年7月15日至7月17日3個交易日內，耀匯金1期3期在3個交易日累計買入“西藏旅遊”474.5萬股，成交金額7488萬元，截至7月17日，耀匯金1期3期期末持有“西藏旅遊”股票172股，盈利394.5萬元；2015年9月30日尾盤期間，耀匯金1期3期以遠高於市價的價格分13筆申買“西寧特鋼”331.7萬股，成交金額1252.8萬元，該筆交易最終盈利95.27萬元；2015年9月30日尾盤期間，耀匯金1期3期以遠高於市價的價格分27筆申買“新鋼股份”610萬股，最終該筆交易盈利23.83萬元。

　　另外，同日，利用耀匯金2期帳戶進行股票操縱的雅利（上海）資產管理有限公司及主要責任人呂沈強，也分別被證監會處於100萬元和30萬元的罰款。證監會處罰決定書顯示，2015年9月10日尾盤，耀匯金2期以遠高於市價的價格分5筆申買“中發科技”209萬股，不過該筆交易最終虧損5.4萬元。

　　證監會認為，雅利資產利用資金優勢，通過連續交易、尾盤拉抬等方式影響“中發科技”價格和交易量，其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項和第四項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場行為。最終證監會決定對雅利資產操縱“中發科技”處以100萬元罰款；對直接負責的主管人員呂沈強給予警告，並處以30萬元罰款。