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中基協會長洪磊:私募基金不可能死於2018年

(圖片來源:全景視覺)

經濟觀察網 記者 黃蕾“這段時間基金業遇到一些困難,有人說私募基金生於2004,卒於2018年。我認為這是一個玩笑,是不可能的。”中國證券投資基金業協會會長洪磊在中國財富管理50人論壇致辭中表示。洪磊指出,經過20年的發展,基金行業現在法律體系健全,在逐步走上一條規範發展的路線。

洪磊直言目前基金行業存在的一些問題。以私募基金為例,在私募登記備案高峰時期,機構申請登記以每周400家,產品備案申請以每周800-1000隻的速度增長。需求短期內迅速釋放,市場空前活躍的背後,種種不規範的問題也隨之而來。

洪烈表示,這些問題包括私募機構濫用登記資訊非法征信,為本基金組合投資要求,為單一機構或項目融資問題;違背收益共享、風險共擔原則,要求變相保本保收益;違背防範利益衝突要求,為股東方自融甚至挪用資金產品問題;為方便稅收籌劃或滿足地方展業政策要求,虛化管理人受託責任問題;為逃脫實際控制人法律責任濫設管理人代持股權問題;為募集資金違背非公開募集要求,設計嵌套式產品,突破合格投資人實質性標準問題;為逃避監管不如實履行資訊報送義務問題等等。

洪磊認為,上述問題的不斷暴露要求基金行業認清問題本源,回歸行業本質,找到針對性的解決方案。他表示私募基金是直接融資體系的重要組成部分,也是市場化最充分的股權投資活動,要通過適度監管加有效自律,為創業投資、並購投資活動的迸發創造更有利的太空,讓市場在創新發展的資源配置中發揮出決定性的作用。他表示,目前私募基金行業已經在登記備案、募集合約、內控、資訊披露、人員管理、中介服務等方面形成了若乾業務準則和行業紀律,為防範利益衝突,維護投資者的合法權益起到了重要作用。

同時,洪磊透露,中基協下一步將根據行業發展的實際,在如下四個方面持續推進信用義務落地工作。

一是完善信用公示、信用管理,建立公允透明的行業評價體系和評價機制,讓信用記錄良好、內部治理穩健、歷史業績優秀的私募機構有機會脫穎而出,獲得更低的展業成本,更大的展業太空,積極推動優秀的私募基金管理人獲得開展公募業務、養老金管理業務的機會,促進優勝劣汰。

二是進一步完善登記備案的須知,明確登記備案的關注要點,優化登記備案的流程,提高資訊的透明度。在完善信用義務要求的同時,提高信用記錄良好、內部治理穩健的私募機構產品審核時效。

三是切實配合國家有關部門優惠政策和監管的要求,做好創業投資基金登記備案和標準認定工作,為創業投資提供更加便利的服務。

四是強化行業監督和自律檢查,對違反自律規則和協會章程的行為,嚴格自律執紀。

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