一文讀懂證監會發布會：對3宗內幕交易案做出行政處罰

證監會對三宗內幕交易案作出行政處罰

5月17日，中國證券監督管理委員會新聞發言人常德鵬在例行新聞發布會上表示，證監會近期對三宗內幕交易案作出行政處罰。

一是甘肅證監局依法對吳惠賢內幕交易“友訊達”案作出行政處罰，沒收其違法所得28.99萬元，並處以86.98萬元罰款。

二是雲南證監局依法對文麗輝內幕交易“八菱科技”案作出行政處罰，責令其依法處理非法持有的證券，並處以20萬元罰款。

三是廣東證監局依法對曹志亞內幕交易“海航基礎”案作出行政處罰，對其處以4萬元罰款。

上述案件中，吳惠賢在友訊達2017年年度業績預告公開前，與內幕信息知情人聯絡，並利用本人證券账戶大量買入“友訊達”，交易行為明顯異常。文麗輝在八菱科技擬收購江蘇賽麟鱗資產的內幕信息公開前，與內幕信息知情人聯絡，並利用本人證券账戶交易“八菱科技”，交易行為明顯異常；曹志亞在海航基礎擬參與海南鐵路混改事項的內幕信息公開前，作為內幕信息知情人利用本人證券账戶買賣“海航基礎”。

常德鵬表示，證監會將不斷加強監管執法力度，依法嚴厲打擊內幕交易等違法行為，維護公平公正的市場環境，保護廣大中小投資者合法權益。

證監會：康美藥業2016—2018年財報存在重大虛假

證監會新聞發言人常德鵬5月17日表示，經初步調查，康美藥業2016—2018年財報存在重大虛假。存在通過偽造業務憑證進行收入造假，部分資金轉入關聯方账戶買賣本公司股票等情況。近日，證監會已對該公司審計機構涉嫌未勤勉盡責進行調查。

證監會：券商進行科創板兩融業務時應秉承審慎原則

證券時報e公司訊，5月17日，中國證監會新聞發言人常德鵬在例行新聞發布會上表示，考慮到科創板差異化的制度設計，證券公司應秉承審慎原則，完善融資融券風險防控措施，確保業務平穩有序開展。同時，考慮到科創板公司的特點，市場各方對公司估值的定價需要一定時間平穩，希望廣大投資者審慎理性投資。

證監會：券商應保持科創板兩融與公司全部兩融業務總額的合理匹配

證監會新聞發言人常德鵬5月17日表示，證券公司開展科創板融資融券業務，須遵守《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務管理辦法》等相關規定，證券公司在開展相關業務過程中，要切實保護投資者合法權益，嚴格落實投資者適當性管理要求，把好準入關。證券公司還應秉持審慎原則，嚴格評估自身風險管控與資本實力，完善融資融券風險防控措施與流程，保持科創板融資融券與公司全部融資融券業務總額的合理匹配，優化完善標的證券範圍、擔保物集中度、授信管理、違約處置等風險管理流程，確保業務平穩有序開展。同時，考慮到科創板公司的特點，市場各方對公司的估值和定價需要一段時間來趨於平穩，希望廣大投資者合理評估融資融券業務風險和自身風險承受能力，審慎、理性投資。

證監會：網信證券存在重大風險隱患

5月17日，證監會新聞發言人常德鵬在回應中國證券報記者關於“如何評價網信證券被遼寧證監局采取風險監控措施”相關問題時表示，目前公司的客戶資產安全，員工基本穩定。下一步監管部門將繼續加強監管，督促化解風險。對發現的違法違規問題依法進行查處。

中國證券報記者提問：5月5日，網信證券被遼寧證監局采取風險監控措施。請問證監會對此有何評論？

常德鵬表示，近期證監會日常監管發現網信證券的財務狀況持續惡化，淨資本以及其他風險控制指標已經不符合規定要求，存在重大風險隱患。遼寧證監局在前期持續加強監管的基礎上，依法派出風險監控現場檢查組，對公司進行專項檢查，監控公司的經營和管理活動。目前公司的客戶資產安全，員工基本穩定。下一步監管部門將繼續加強監管，督促化解風險。對發現的違法違規問題依法進行查處。