每日最新頭條.有趣資訊

一文看懂證監會新聞發布會:對6宗內幕交易案作出行政處罰

證監會對6宗內幕交易案作出行政處罰

近日,證監會依法對韓雁林內幕交易“現代製藥”案作出行政處罰,責令其依法處理非法持有的證券,並處以60萬元的罰款,同時對其處以5年證券市場禁入措施,對其未按規定報告持股資訊的行為責令改正,給予警告,並處以30萬元的罰款;依法對何邦建內幕交易“華聞傳媒”案作出處罰,對其處以50萬元罰款;依法對朱德勝內幕交易“曲江文旅”“西安飲食”案作出處罰,沒收其違法所得39,792.82元,並處以79,585.64元罰款;依法對龍英內幕交易“陽光股份”案作出處罰,對其處以20萬元罰款。青海證監局依法對塗靜、謝鋒內幕交易“*ST獅頭”案作出處罰,對塗靜、謝鋒處以48萬元罰款。河北證監局依法對周永平內幕交易“順網科技”案作出處罰,責令其依法處理非法持有的證券,沒收違法所得132,549.37元,並處397,648.11元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站)

上述案件中,韓雁林是持有現代製藥5%以上股份的股東、時任董事,為法定內幕資訊知情人,其在內幕資訊敏感期內與內幕資訊知情人頻繁通信聯絡,並在收到涉及內幕資訊的相關郵件後內幕交易“現代製藥”股票;何邦建系“金正源轉讓國廣控股50%股權至興順文化”這一內幕資訊的知情人,其在內幕資訊敏感期內交易“華聞傳媒”股票;朱德勝系“華僑城西部投資取得曲江文投51%股份並使曲江文旅實際控制人變更”“華僑城集團收購西安飲食21.04%股權並使西安飲食控股股東變更”等內幕資訊的知情人,其在內幕資訊敏感期貨易“曲江文旅”股票和“西安飲食”股票;龍英系“陽光股份實際控制人擬變更為京基集團”和“陽光股份購買京基集團資產”等內幕資訊的知情人,其在內幕資訊敏感期內交易“陽光股份”股票;塗靜、謝鋒在內幕資訊敏感期內與內幕資訊知情人陳某昌通訊聯絡後,借用他人账戶交易“*ST獅頭”股票;周永平在內幕資訊敏感期內與內幕資訊知情人靳某濤進行通訊聯絡後,利用其配偶冉某霞账戶內幕交易“順網科技”股票。

內幕交易違法行為是毒瘤,嚴重侵蝕資本市場健康肌體,嚴重損害證券市場“三公”原則,侵害廣大投資者對上市公司資訊的知情權,必須予以堅決打擊。我會將繼續強化監管執法,嚴厲打擊內幕交易,維護證券市場秩序,切實保護廣大投資者合法權益。

證監會發布公開募集證券投資基金投資信用衍生品指引

為維護資本市場安全穩定運行,保護投資者合法權益,豐富公募基金風險管理工具,滿足公募基金風險管理需求,提升公募基金行業管理信用風險的能力,證監會近日發布《公開募集證券投資基金投資信用衍生品指引》(以下簡稱《指引》),自公布之日起施行。

《指引》共十一條。主要有以下內容:一是明確基金投資信用衍生品以風險對衝為目的;二是明確貨幣市場基金不得投資信用衍生品;三是要求基金管理人應當合理確定信用衍生品的投資金額、期限等,同時加強信用衍生品交易對手方、創設機構的風險管理;四是要求在定期報告及招募說明書中詳細披露投資信用衍生品的相關情況;五是明確規定參照行業協會的相關規定進行估值;六是強化基金管理人及託管人職責;七是明確老基金投資信用衍生品應當依法履行適當程式。

下一步,基金管理人應當進一步強化風險管理意識,提升風險管理能力,落實好資訊披露要求。證監會將繼續加大監管力度,依法嚴厲查處違法違規行為,促進公募基金行業長期健康發展。

獲得更多的PTT最新消息
按讚加入粉絲團