證監會行政處罰3宗內幕交易案！涉海航基礎等上市公司

中新經緯客戶端5月17日電 據證監會官方微信消息，在17日舉行的新聞發布會上，證監會對3宗內幕交易做出處罰，涉及友訊達、八菱科技、海航基礎三家上市公司；明確券商進行科創板兩融業務時應秉承審慎原則。

行政處罰3宗內幕交易案

證監會在發布會上介紹，近日，甘肅證監局依法對吳惠賢內幕交易“友訊達”案作出行政處罰，沒收其違法所得289,936.07元，並處以869,808.21元罰款；雲南證監局依法對文麗輝內幕交易“八菱科技”案作出行政處罰，責令其依法處理非法持有的證券，並處以20萬元罰款；廣東證監局依法對曹志亞內幕交易“海航基礎”案作出行政處罰，對其處以4萬元罰款。

上述案件中，吳惠賢在友訊達2017年年度業績預告公開前，與內幕信息知情人聯絡，並利用本人證券账戶大量買入“友訊達”，交易行為明顯異常；文麗輝在八菱科技擬收購江蘇賽麟資產的內幕信息公開前，與內幕信息知情人聯絡，並利用本人證券账戶交易“八菱科技”，交易行為明顯異常；曹志亞在海航基礎擬參與海南鐵路混改事項的內幕信息公開前，作為內幕信息知情人利用本人證券账戶買賣“海航基礎”。

證監會表示，將不斷加強監管執法力度，依法嚴厲打擊內幕交易等違法行為，維護公平公正的市場環境，保護廣大中小投資者合法權益。

券商進行科創板兩融業務應秉承審慎原則

科創板一直是近期的熱門話題，對於科創板融資融券業務，證監會對券商提出了詳細的要求。

證監會在發布會上介紹，2019年3月，上交所發布《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》，明確了科創板股票自上市首日起可作為融資融券標的。證券公司開展科創板融資融券業務，須遵守《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務管理辦法》等相關規定。

證監會表示，證券公司在開展相關業務過程中，要切實保護投資者合法權益，嚴格落實投資者適當性管理要求，把好準入關；應通過合約形式與客戶約定包括平倉時間在內的權利、義務，並嚴格按照與客戶的合約約定執行違約處置等操作，依法保障客戶在一定期限內追加擔保物的權利；加強客戶溝通和風險揭示，相關措施與流程調整涉及合約內容修改的，需依法履行合約變更程序，避免客戶糾紛。

同時，針對科創板特點及其與主機板差異化的交易制度設計，證券公司還應秉持審慎原則，嚴格評估自身風險管控與資本實力，完善融資融券風險防控措施與流程，保持科創板融資融券與公司全部融資融券業務總額的合理匹配，優化完善標的證券範圍、擔保物集中度、授信管理、違約處置等風險管理流程，確保業務平穩有序開展。

證監會要求，考慮到科創板公司的特點，市場各方對公司的估值和定價需要一段時間來趨於平穩，希望廣大投資者合理評估融資融券業務風險和自身風險承受能力，審慎、理性投資。

網信證券存在重大風險隱患

發布會上，證監會還表示，近期，證監會日常監管發現網信證券財務狀況持續惡化、淨資本及其他風險控制指標已不符合規定要求，存在重大風險隱患。遼寧證監局在前期持續加強監管基礎上，近日依法派出風險監控現場工作組對公司進行專項檢查，監控公司經營、管理活動。目前，公司客戶資產安全，員工基本穩定。

下一步，證監會稱，監管部門將繼續加強監管，督促化解風險，對發現的違法違規問題依法予以查處。(中新經緯APP)