證監會給哪些機構和個人下達了處罰函，一定程度上反映了監管重點懲治的方向。
券商中國記者梳理了今年來證監會披露的罰單，共49份行政處罰決定以及7份市場禁入決定書，罰沒金額合計5.76億元，內幕交易罪是重災區：
68名公司董監高被處罰，3名原證券從業人員及1家券商被證監會下發行政處罰決定，3家資產評估機構以及1家會所被罰，至少10人被罰證券市場禁入……
證監會已開出5.76億罰單
今年來，證監會對上市公司、機構以及個人下發了共49份行政處罰決定以及7份市場禁入決定書，罰沒金額合計5.76億元，其中，罰沒金額最高的前三名分別是張勇內幕交易案、龍煜文內幕交易案和蔡偉強、黃茜萍內幕交易案，罰沒金額超3億元。
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4月2日，證監會對張勇內幕交易海翔藥業股票的行為作出處罰，新榮記大酒店董事長張勇在海翔藥業內幕信息形成後至公開前，使用他人證券账戶累計買入“海翔藥業”2049.42萬元，共賺了4451.32萬元，盈利達到成交金額的2倍以上。
證監會認定張勇內幕交易的行為，決定沒收其違法所得，並處以8902.64萬元的罰款，罰沒金額超過1.33億元，是今年來罰沒金額最高的行政處罰決定。
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4月25日，龍煜文因內幕交易被監管罰沒金額1.236億元。
證監會查明，在內幕信息敏感期內，龍煜文使用本人證券账戶，及成立資產管理計劃並通過收益互換計劃加杠杆大量買入“銀禧科技”，共計獲利3090.45萬元。因交易行為明顯異常，而未能做出合理揭示，亦未提供證據排除其實施內幕交易，構成內幕交易罪，被證監會做出沒一罰三的處罰決定。
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4月25日，蔡偉強、黃茜萍因內幕交易“銀禧科技”，共獲利1250.77萬元，被證監會做出沒一罰三的行政處罰決定，共計罰沒金額5003萬元。
內幕交易成監管罰單重災區，包攬7成罰沒金
值得注意的是，內幕交易成監管罰單重災區。
具體來看，49份行政處罰決定中，有22份罰單與內幕交易相關，罰沒金額接近4.15億元，佔5.76億罰沒總金額的72%。相關涉案人所受到的處罰一般包括罰款、沒收違法所得、責令依法處理非法持有的證券等等。
記者梳理發現，罰款金額最高的幾個案例，都緣於內幕交易：
比如新榮記大酒店董事長張勇內幕交易“海翔藥業”，被罰沒金額超過1.33億元；龍煜文與蔡偉強、黃茜萍夫婦等人內幕交易“銀禧科技”，分別被處罰沒金額1.236億元以及5003萬元。
另外，松芝股份董事長陳福泉因在內幕交易敏感時期短線交易公司股票，構成內幕交易罪，被給予警告，並處罰10萬元的行政處罰決定，同時，對陳福泉采取終身證券市場禁入措施。
68名董監高被罰
今年來，共有68名董監高被監管處罰，其中，僅千山藥機、撫順特鋼以及澄星股份三家上市公司被處罰的相關責任人員就超過了50名，被罰的主要原因是公司信披違規。
1月28日，證監會對澄星股份以及公司董事長、副董事長在內的20名責任人員下發行政處罰決定書。因未按規定披露與控股股東及其關聯方的非經營性資金往來，以及2011年、2012年年度報告存在虛假記載，證監會對澄星股份責令改正，給予警告，並處60萬元罰款；董事長李興、財務總監周忠明等人分別被處以30萬至5萬元不等的罰款。
更多董監高被罰的原因是信息披露違規：
5月15日，證監會對撫順特鋼及董事長孫啟在內的17名責任人員進行處罰。因未在法定期限內披露2017年年度報告及2018年第一季度報告等問題，撫順特鋼遭到監管警告，並處30萬罰款；公司一眾高管被處以3萬元至10萬元不等的罰款。
5月16日，千山藥機及公司董事長、財務總監、董秘等16名責任人員被監管處罰，理由是未在法定期限內披露2017年年度報告及2018年第一季度報告等，公司被處30萬元罰款，公司高管被處3萬至15萬元不等的罰款。
5月27日，因中安消技術未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業收入，導致中安科公開披露的重大資產重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。中安科及其7名責任人員被監管處罰，中安科股份有限公司被責令改正，給予警告，並處40萬元罰款，董監高被處以10萬元至20萬元不等的罰款。
哪些券商、從業人員遭處罰？
券商作為資本市場重要的中介機構，領了哪些罰單，哪些業務被處罰，一直都是業界最為關注的。
據券商中國記者梳理，證監會今年來給1家券商下發監管函，重罰新時代證券，並對兩名員工進行了相應處罰；另外，證監會還對原方正證券、東吳證券、中航證券員工下達監管罰單。
證監會6月6日發布的行政處罰決定顯示，新時代證券在為美麗生態收購江蘇八達園林事項提供財務顧問的服務中未勤勉盡責，出具的文件對金沙湖項目以及官塘項目的進展情況存在誤導性陳述；同時，對這兩個項目2015年收入預測存在誤導性陳述。證監會沒收了新時代證券由該起業務的全部所得，並處罰金2400萬，合計罰沒收入4470.1萬元。上述新時代證券擔任財務顧問的兩名項目主辦人分別被處罰8萬元罰款。
對證券從業人員的處罰，一般都集中於違法買賣股票。券商中國記者梳理發現，去年監管共對50餘名證券從業人員的違規行為進行處罰，其中，從業人員罰單佔比最大的問題都是違規炒股或代人炒股，罰沒金額超7200萬。
今年來，僅證監會下發的相關監管函就有3張：
6月4日，原東吳證券某營業部總經理辛某文，借用其母親名義炒股，甚至長期用營業部電腦下單，獲利逾千萬，被監管罰沒2187萬元，同時被罰3年證券市場禁入。
同月，原方正證券員工劉文聰違法買賣股票，虧損36萬元，被處以10萬元罰款。
1月份，原中航證券資管業務部員工趙敏因違法買賣股票，被處以60萬元罰款。
3家評估機構拿罰單
近年來，證監會對IPO、並購重組等全產業鏈的監管不斷加強，不少評估機構不規範、不合規的行為都受到了監管嚴懲。5月份，證監會密集對資產評估機構進行處罰。
因在粵傳媒收購香榭麗項目中未勤勉盡責，所製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，5月22日，北京中企華資產評估有限責任公司（簡稱“中企華”）被證監會下達行政處罰決定，責令其改正，並受到沒一罰三共計100萬元的罰款，項目簽字評估師張某某、胡某分別被處以5元罰款。
5月27日，證監會對銀信資產評估有限公司在擔任重大資產重組評估機構期間，未勤勉盡責，出具的資產評估報告存在誤導性陳述，被證監會責令改正，並處沒一罰三共計640萬元的罰款處罰，同時對項目三位評估師分別給予警告，並處以5萬元罰款。
5月15日，因在對羅頓發展所涉上海名門世家四期商業廣場項目投資的市場價值進行評估的過程中涉嫌違反多項評估準則，未勤勉盡責，製作、出具的文件有虛假記載，廣東中廣信資產評估有限公司被證監會罰沒20萬元。
10人被罰證券市場禁入
證券市場禁入措施，對從業人員來說是非常重的處罰，今年來，監管共對10人采取證券市場禁入處罰，包括券商從業人員、上市公司高管、會所會計師、私募公司高管等。
近年來，監管加大對中介機構的監管和處罰力度，很多風險被暴露，其中就有會所會計師被采取證券市場進入措施。
1月22日，在五洋債違約事件爆發一年五個月後，中介機構大信會計師事務所接到了證監會的行政處罰決定書。因出具的審計報告存在虛假記載，該會所及涉事會計鍾永和、孫建偉遭罰沒共計260萬元，且兩名注冊會計師被采取五年證券市場禁入措施。這也是證監會2019年開出的首張市場禁入罰單。
至少兩名公司董事長被罰證券市場禁入。其中一名是上文提到的進行內幕交易的松芝股份董事長陳福泉，被罰終身證券市場禁入；另一名，是深圳中恆匯志董事長塗國身，因在收購重大資產並購重組中利用中安消技術被嚴重虛增的資產評估值，獲取了被收購公司中安科據此多支付的股份，嚴重損害了中安科及其股東的合法權益，塗國身被罰十年證券市場禁入。
另外，5月27日，北京豐利挪用私募基金財產，該公司董事長毛鳳麗、總經理張永輝被監管分別作出終身證券市場禁入和十年證券市場禁入措施。
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