證監會嚴打違法違規 罰沒款金額超100億元，同比增4成

　　證券時報記者 程丹

　　昨日，證監會新聞發言人高莉通報了2018年證監會行政處罰情況，高莉介紹，去年全年作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%。

　　具體來看，資訊披露違法類案件處罰56起。其中，金亞科技通過虛構客戶、偽造合約等方式虛增利潤總額8000餘萬元，並虛增銀行存款約2.18億元，虛列預付工程款3.1億元，導致其2014年年度報告存在虛假記載；上海普天為彌補利潤缺口、完成利潤指標，與多家公司進行虛假交易，虛增利潤總額近1000萬元，導致其2014年年度報告存在虛假記載；聖萊達通過虛構影視版權轉讓業務和虛構財政補助的手段，虛增淨利潤1500萬元，導致其2015年年度報告存在虛假記載。上述上市公司出於不法目的，通過各種造假手段在資訊披露檔案中虛假記載，掩蓋業績真相，情節惡劣，證監會依法予以嚴厲查處。

　　操縱市場類案件處罰38起。其中，北八道控制包括配資账戶在內的301個證券账戶操縱多隻股票，罰沒款總額超50億元；高勇通過信託計劃等方式放大資金杠杆，對“精華製藥”實施了操縱行為，罰沒款共計17.95億元；王法銅利用344個證券账戶，使用配資資金對3隻股票實施了操縱行為，罰沒款共計13.89億元；阜興集團、李衛衛簽訂理財協定，先後控制使用25個機構账戶和436個自然人账戶，通過高杠杆配資集中資金優勢拉抬股價等方式對“大連電瓷”實施了操縱行為；北京大觀控制使用4個信託產品账戶和1個收益互換產品账戶，操縱了“浙江鼎力”股票。上述案件均屬杠杆型操縱，涉案账戶眾多，多借用配資放大資金優勢，嚴重危害資本市場秩序，均被證監會予以嚴懲。東海恆信操縱180ETF等4宗ETF操縱案、王仕巨集與陳傑合謀操縱14隻新三板股票案、陳賢操縱國債價格案等新類型、新領域操縱市場案件均被證監會依法嚴厲查處。任良成、馬永威等操縱市場“慣犯”，屢教不改，一再挑戰法律權威，被證監會依法作出處罰。此外，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱案、上市公司實際控制人何思模通過發布“高送轉”預案提案實施“資訊型”操縱案等典型案件也受到依法嚴懲。

　　內幕交易類案件處罰87起。其中，有57起所涉內幕資訊與資產並購重組事項相關，說明該領域依然是內幕交易的高發地帶。並購重組事項籌劃周期長、牽涉面廣，且對市場具有重大影響，極易成為不法行為人用以謀取不正當利益的工具，其中涉及“漢鼎宇佑”、“長盈精密”、“士蘭微”等股票的系列內幕交易案均呈現出“窩案”特徵，圍繞同一資產並購重組事項資訊，部分內幕知情人利令智昏，罔顧職業操守，濫用資訊優勢蓄意侵害投資者合法權益，部分相關人利用與知情人的特殊關係或聯絡接觸，非法獲取內幕資訊，妄圖牟取不法利益，均被證監會依法嚴懲。此外，翁惠萍、黃炳文、許海霞、呂興平等人洩露內幕資訊違法行為同樣被證監會嚴厲處罰。

　　中介機構違法類案件處罰13起。其中，國信證券、中原證券、東方花旗等證券公司作為資產並購重組項目財務顧問，在執業過程中，未勤勉盡責履行核查義務，導致相關《財務顧問報告》存在虛假記載或重大遺漏，被證監會嚴肅查處；大華所、立信所、中天運所等會計師事務所作為上市公司相關業務審計機構，未勤勉盡責履行審計程式，導致相關審計報告存在虛假記載，被證監會依法處罰；萬隆評估、中企華評估、中和評估、銀信評估作為相關業務評估機構，在評估執業過程中未勤勉盡責，導致評估結果被高估或低估，出具的《評估報告》存在虛假記載或誤導性陳述，被證監會依法懲處。

　　私募基金領域違法案件處罰10起。其中，拓璞公司投資總監文巨集、凡得基金劉曉東等人利用所知悉的基金账戶交易資訊，實施“老鼠倉”交易，嚴重背棄受託人信賴和職業操守，被證監會依法適用《證券投資基金法》進行處罰。通金投資控制利用其發行的私募基金账戶及其他账戶操縱了“永藝股份”股價；富立財富在其發行私募基金持有上市公司股份比例達到5%時未依法進行披露和報告；鑫申財富在鑫托寶一號募集資金未到位的情況下，提供虛假資訊和材料進行備案，均被證監會依法查處。

　　高莉表示，一年來，證監會通過依法全面從嚴的監管執法，嚴厲打擊各類證券期貨違法行為，有力震懾了不法行為人，重拳懲治了市場亂象，引導市場主體知敬畏、明底線，使市場生態環境得以淨化，市場的法治基礎更加堅實，防範系統性風險的堤壩更加牢固。2019年不忘監管初心，勇擔時代使命，忠於職守，精於監管，一以貫之地對市場違法違規行為保持執法高壓態勢，為深化資本市場改革，打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

　　（程丹）