證監會發布證券機構使用香港證券谘詢服務暫行規定

⊙記者 王雪青 ○編輯 浦泓毅 中國證券投資基金業協會19日發布《關於為提供港股投資顧問服務的香港機構開展備案的通知》稱，根據《證券基金經營機構使用香港機構證券投資谘詢服務暫行規定》第九條，協會擬於

證監會發布證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定，自發布之日起實施。規定以部門規章形式發布，對投資銀行類業務重點規範，加大問責力度。責任編輯：張恆

近期，針對部分證券投資谘詢機構(以下簡稱谘詢機構)發生的不當行銷和違規經營問題，證監會加大執法檢查力度，整肅行業紀律，集中查處了一批個案。2018年，對58家谘詢機構或其分支機構采取行政監管措施，其

新浪財經訊 5月2日消息，河南和信證券投資顧問股份有限公司在開展證券投資谘詢業務和私募基金管理業務中，存在違規行為。對此，河南證監局實施責令改正等行政監管措施。 以下為內容原文： 河南和信證券投資顧

香港機構港股投顧業務備案啟動 中國證券報 □本報記者 李惠敏 吳娟娟   9月19日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）發布《關於為提供港股投資顧問服務的香港機構開展備案的通知》（以下簡稱

提供港股投顧服務的香港機構可開展備案 中國證券報 □本報記者 葉斯琦 吳娟娟   9月19日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）發布《關於為提供港股投資顧問服務的香港機構開展備案的通知》（以下簡

新浪財經訊 日前，河南證監局發布了對廣州經傳多贏投資谘詢有限公司河南分公司實施責令改正並暫停新增客戶措施的決定。 河南證監局表示，公司在開展證券投資谘詢業務中，存在四項問題。其一，員工大量使用私人微

中國基金報記者 何漪今日，基金業協會發布了《關於為提供港股投資顧問服務的香港機構開展備案的通知》（下稱《通知》），要求提供港股投資顧問服務的香港機構，完成基本資訊備案。這意味著，香港機構可提供港股投顧

新浪財經訊  9月17日，深圳君銀證券投資谘詢顧問有限公司長沙分公司一員工因未取得證券投資谘詢執業資格或未注冊登記為證券投資顧問，在行銷活動中向客戶提供證券投資顧問服務，被湖南證監局采取責令改正的監

智通財經APP獲悉，9月19日，中國證券投資基金業協會發布了《關於為提供港股投資顧問服務的香港機構開展備案的通知》，裡面提到，根據中國證監會要求，中國證券投資基金業協會擬於近日為提供港股投資顧問服務的