涉個人微信業務推廣等4項違規 經傳多贏河南公司被罰

　　新浪財經訊 日前，河南證監局發布了對廣州經傳多贏投資谘詢有限公司河南分公司實施責令改正並暫停新增客戶措施的決定。

　　河南證監局表示，公司在開展證券投資谘詢業務中，存在四項問題。其一，員工大量使用私人微信進行業務推廣；其二，未取得證券投資谘詢執業資格的員工對外提供投資建議；其三，向客戶提供投資建議，未向客戶說明依據的研究報告發布人和發布日期；最後，未對證券投資顧問業務推廣環節實行留痕管理。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》）第四條、第七條、第十八條、第二十八條的規定。依據《暫行規定》第三十三條的規定，證監局決定對該分公司采取以下監督管理措施：

　　一、責令該分公司立即停止上述違規行為，並予以改正；

　　二、責令該分公司自收到本決定書之日起暫停新增證券投資谘詢業務客戶6個月。

責任編輯：公司觀察