證監會開6罰單 和合期貨違反風險監管指標被罰

　　來源：期貨日報

　　文丨期寶

　　證監會新聞發言人高莉7月13日表示，證監會對六宗案件作出行政處罰，包括了1宗操縱市場案、2宗信披違法違規案、2宗內幕交易案、1宗期貨公司違反風險監管指標案等。

　　高莉表示，上述期貨公司違反風險監管指標案涉及和合期貨，其2016年10月26日至2017年6月12日，其淨資本與淨資產的比例不符合相關規定設定的風險監管指標。山西證監局決定對和合期貨給予警告，並處以30萬元罰款，對1名直接負責的主管人員給予警告，並處以5萬元罰款，對3名其他直接責任人員給予警告，並處以4萬元罰款。

　　此前，中國期貨業協會曾在6月4日發布公告稱，和合期貨存在四項違規行為，並給予其“公開譴責”的紀律警告處分。

　　從中期協發布的紀律警告處分中，可以看到，和合期貨有限公司通過全資子公司和合資產管理（上海）有限公司（以下簡稱“和合資管”）開展資產管理業務的過程中，存在以下違規行為：

　　一是和合資管由和合期貨有限公司關聯方實際控制和管理，和合期貨有限公司未實施有效管控；

　　二是部分資產管理合約簽訂前，和合資管未對客戶實施風險評級；

　　三是部分資產管理計劃成立前，和合資管未與客戶簽訂資產管理合約；

　　四是部分資產管理計劃的投資經理因離職而發生變更，和合資管未按約定及時通知資產委託人。

　　證監會新聞發言人高莉指出，期貨行業是從事金融衍生品交易的高風險行業，維持適當比例的淨資本有利於期貨公司保持足夠的流動性，充分防控風險，實現穩健經營。期貨公司淨資本監管制度是期貨公司監管的核心制度之一，為適應依法、全面、從嚴監管的需要，期貨公司應當主動滿足與淨資本相關的各項風險監管指標，進一步加強公司資本與各項業務之間的有機聯繫。我會將依照審慎監管的原則，繼續強化市場監測監控，監督期貨公司滿足監管要求，強化內部控制，引導期貨行業行穩致遠。

　　據澎湃新聞報導，近期監管層對於投資谘詢業務的規範正在加強。一方面，是證監會發文提醒，未經中國證監會許可，任何部門和個人均不得從事證券、期貨投資谘詢業務。另一方面，對於那些獲得許可的專業投顧公司存在的違規行為，監管層也在近期集中出手整治。據記者的不完全統計，僅7月份以來，就已經有3家投資谘詢公司因違規行為收到了地方證監局的查處。

　　內容來源：證監會網站，中期協網站，澎湃新聞

責任編輯：張瑤