中方信富存多項違規 被證監局責令暫停新增客戶3個月

　　新浪財經訊 北京中方信富投資管理谘詢有限公司廣東分公司存在多項違規，對此，廣東證監局采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

　　以下為內容原文：

　　北京中方信富投資管理谘詢有限公司廣東分公司：

　　經查，你分公司存在以下違規行為：1．未與部分客戶簽訂《證券投資顧問業務服務協定》；證券投資顧問服務協定未約定“自簽訂協定之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協定”的條款。2．部分投資顧問的姓名和證券投資谘詢執業資格編碼未公示在營業場所和公司網站。3．對部分客戶的證券投資顧問業務推廣和服務過程未實行留痕管理。

　　以上事實有證券投資顧問服務協定、微信聊天記錄、現場檢查事實確認書等證據證明。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條、第十四條、第二十八條的規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你分公司采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

　　你分公司應在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內部控制，切實提高合規管理和風險管理水準，於3個月內完成整改並提交書面整改報告，我局將對整改情況進行檢查驗收。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

責任編輯：馬婕