河南泓銘資產等4家私募涉違規 被河南證監局責令整改

　　新浪財經訊 日前，河南證監局披露對4家私募基金的行政監管措施。河南豫鷹資產管理有限公司、河南建信豫資股權投資基金管理有限公司、河南泓銘資產管理有限公司及中原航空港產業投資基金管理有限公司均被責令改正。

　　河南證監局指出，河南建信豫資股權投資基金管理有限公司的股東、注冊資本於2017年9月發生變更，法定代表人於2017年12月發生變更，但未及時在中國基金業協會更新。

　　而河南豫鷹資產管理有限公司的私募業務被指存在3項問題。一是個別私募投資基金風險自評報告結果與基金合約風險揭示書中提示風險等級不一致。二是部分投資者的風險調查問卷未明確其風險承受能力結果和與其匹配的基金產品等級。三是部分投資者風險測評結果與基金合約風險揭示書中提示的風險等級不匹配。

　　河南泓銘資產管理有限公司也存在三項違規，一是公司在中國證券基金業協會登記的實繳資本、員工人數與實際情況不一致；二是未保存投資決策記錄或留痕；三是向不合格人員銷售私募基金產品。

　　此外，中原航空港產業投資基金管理有限公司則被查出，公司在中國證券基金業協會登記的員工人數、法人代表、股東與實際情況不一致，並且，部分產品未進行風險評級。

　　河南證監局表示，上述4家公司所涉問題違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會第105號令，以下簡稱《暫行辦法》）有關規定，責令4公司於2018年10月20日前改正，並於整改完畢後10個工作日內向證監局報送書面整改報告。

責任編輯：公司觀察