海南金盈未向投資者揭示風險並挪用資金 被責令改正

　　新浪財經訊 9月5日，海南金盈投資管理有限責任公司未履行投資者適當性管理程式並挪用基金財產，被海南證監局采取責令改正的行政監管措施，並記入資本市場誠信資訊數據庫。

　　經查，海南金盈投資管理有限責任公司存在以下問題：

　　一、未履行投資者適當性管理程式

　　2015年10月16日，海南金盈投資管理有限責任公司發起設立基金產品“智通亞信（海南）投資管理中心（有限合夥）”，未對該基金產品進行風險評級，未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未製作風險揭示書向投資者充分揭示風險。

　　二、挪用基金財產

　　2016年3月7日，海南金盈投資管理有限責任公司挪用智通亞信（海南）投資管理中心（有限合夥）銀行账戶中的8000萬元資金，以往來款形式轉入海南慧金投資有限公司銀行账戶。

　　海南證監局表示，海南金盈投資管理有限責任公司上述行為分別違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第十六條、第十七條和第二十三條第四項相關規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，決定對海南金盈投資管理有限責任公司采取責令改正的行政監管措施，並記入資本市場誠信資訊數據庫。海南金盈投資管理有限責任公司應高度重視，采取有效措施積極整改，並於2018年9月30日前向海南證監局提交書面整改報告，海南證監局將視情況組織檢查驗收。

責任編輯：公司觀察