每經記者 楊建 每經編輯 杜宇
最近，多家私募被證監局發監管函。這些“老司機”在哪些方面存在不合規，投資者要好好學習一下。
《每日經濟新聞》記者注意到，8月27~28日兩天，廈門證監局接連發布9條公告，針對轄區內部分私募機構的違規行為予以批評並責令采取有效措施積極整改。
廈門一鴻資本等9家私募機構因其涉及的六類違規問題而“上榜”。值得注意的是，“福建鞋王”福建匹克集團旗下私募違規被責令改正，而深創投旗下私募廈門紅土投資管理有限公司曾因弄虛作假被列入經營異常名錄，此次又因基金未託管等原因被責令改正。
深創投旗下私募多次違規
8月27~28日兩天時間內，廈門證監局接連發布9條公告，針對轄區內部分私募機構的違規行為予以批評並責令采取有效措施積極整改。廈門一鴻資本、廈門中和元投資、廈門甲單元投資、廈門銘源紅橋投資等9家私募機構因其涉及六類違規問題而上榜。
上述公告顯示，一是投資者與產品或不適配：廈門一鴻資本、廈門中和元投資、廈門甲單元投資和廈門銘源紅橋投資等四家私募機構因為未明確個別投資者風險評估級別，未對基金進行風險評級，個別基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力與基金風險評級不匹配，且未做相關風險特別提示與確認措施等類似行為被責令改正。
二是未託管或引發財產安全問題：廈門紅土投資管理有限公司因基金未託管，且未明確保障基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的行為，違反了《辦法》的相關規定而被責令整改。
三是未定期防範利益衝突行為：廈門甲單元投資管理有限公司因未定期對員工防範利益衝突行為監督檢查，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定而被責令積極整改。
四是將他人財產與基金財產混同投資：中龍杭川（廈門）股權投資基金管理有限公司在運作中將他人財產混同於基金財產從事投資活動，其行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第一項和第二十六條的規定。
五是資訊披露不完全、登記備案資訊不及時不準確：廈門金智匯投資管理有限公司由於未向基金投資者披露基金所投項目存在股權糾紛等可能影響投資者合法權益的重大資訊，被要求采取有效措施積極整改。而廈門甲單元投資、廈門紅土投資由於登記備案資訊不準確、更新不及時等違規行為被責令整改。
六是內部文檔管理制度不完善：廈門一鴻資本管理有限公司還因涉及未妥善保存投資者適當性管理檔案、基金投資決策等資料的行為被責令改正。有類似行為的還有中龍杭川（廈門）股權投資基金管理有限公司、廈門紅土投資管理有限公司等。
廈門證監局於8月27日下發了關於對廈門紅土投資管理有限公司采取責令改正措施的決定。《每日經濟新聞》記者注意到，廈門紅土投資管理公司並不是第一次被處分，在2017年8月1日，因其公示的企業資訊存在隱瞞真實情況、弄虛作假等問題被廈門市場監督管理局列入經營異常名錄。此次又被廈門證監局處分，也暴露出公司內部管理制度不完善，合規意識淡薄。
天眼查資訊顯示，深圳市創新投資管理顧問有限公司持有廈門紅土投資管理有限公司70%股權，而深圳市創新投資集團有限公司持有70%深圳市創新投資管理顧問有限公司股份。廈門紅土投資管理有限公司是深圳市創新投資集團有限公司在廈門設立的分支機構，旗下的創業投資基金“廈門紅土創業投資有限公司”成立於2010年。
據了解，深圳市創新投資集團有限公司是專業從事創業投資的有限責任公司。目前深創投的注冊資本為42億元，管理各類基金總規模約2947.1億元，已成為我國資本規模最大、投資能力最強的本土創業投資機構。
福建多家私募被責令改正
除了廈門證監局，福建證監局也對轄區內有違規行為的私募予以批評，並責令采取有效措施積極整改。
8月27日，華開（福建）股權投資因未保存對受託管理“華創（福建）股權投資企業”的風險評級、投資者的風險評估過程和結果等相關資料也被責令改正。同日，福建省電子信息產業股權投資被責令改正是因為設立的“福建省國開晉華產業股權投資合夥企業”未在協會備案，其次公司受託管理於2016年1月28日成立的私募基金“福建省電子信息產業創業投資合夥企業”，未採用問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。
8月30日，福建證監局對福建匹克投資采取責令改正措施的決定，福建匹克投資分別於2017年5月12日、10月30日發行成立了匹克瑞峰金雞一號私募基金、匹克瑞峰金雞二號私募基金，由於這兩隻私募證券投資基金委託非公司員工文某某等個人提供投資建議並由其個人直接執行投資指令，不符合相關規定。其次，福建匹克投資管理的私募基金2018年1月12日前證券投資交易指令等相關資料未保留。
《每日經濟新聞》記者注意到，福建匹克投資的機構類型為私募證券投資基金，目前是中國證券業協會的觀察會員，目前在協會備案的私募基金合計有19隻。天眼查資訊顯示，福建匹克投資集團持有100%的福建匹克投資的股權，而福建匹克集團有限公司是一家集製鞋、鞋材、服裝、包袋等體育運動專業裝備器材的企業集團，被市場稱為“福建鞋王”。
同日，福建興投（平潭）資本因為公司未採用問卷調查等方式對福建省企業技術改造投資基金的7名投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未要求上述投資者書面承諾符合合格投資者條件，未製作風險揭示書交由上述投資者簽字確認而被責令改正。
8月31日，福建省信諾財富投資通過名為“信諾財富投資”的微信公眾號，於2016年10月13日至2018年3月7日期間，向不特定對象宣傳推介公司發行成立的信諾一號私募證券投資基金、信諾二號私募證券投資基金、信諾3號私募投資基金、信諾6號私募證券投資基金。違反了中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十四條的規定。同時，公司於2016年9月28日發行成立並自行銷售的信諾二號私募證券投資基金，未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條第一款的規定。
責任編輯：陳靖
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