乾道投資未向投資者揭示風險並挪用資金 被責令改正

　　新浪財經訊 9月5日，乾道（海南）投資管理有限公司未履行投資者適當性管理程式和挪用基金財產，被海南證監局采取責令改正的行政監管措施。

　　經查，海南證監局發現乾道（海南）投資管理有限公司公司存在以下問題：

　　一、未履行投資者適當性管理程式

　　2015年12月22日，乾道（海南）投資管理有限公司發起設立基金產品“海南耀順投資管理中心（有限合夥）”，未對該基金產品進行風險評級，未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

　　二、挪用基金財產

　　2018年5月10日，乾道（海南）投資管理有限公司挪用海南耀順投資管理中心（有限合夥）銀行账戶中的40萬元資金，以往來款形式轉入大連尚岑國際貿易有限公司銀行账戶。

　　海南證監局表示，乾道（海南）投資管理有限公司上述行為分別違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第十六條、第十七條和第二十三條第四項相關規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，決定對乾道（海南）投資管理有限公司采取責令改正的行政監管措施，並記入資本市場誠信資訊數據庫。乾道（海南）投資管理有限公司應高度重視，采取有效措施積極整改，並於2018年9月30日前向海南證監局提交書面整改報告，海南證監局將視情況組織檢查驗收。

責任編輯：公司觀察