投服中心提起首單退市公司支持訴訟，退市昆機成被告

4月12日，澎湃新聞（www.thepaper.cn）記者獲悉，中證中小投資者服務中心（簡稱投服中心）於近日提起首單退市公司支持訴訟。

據投服中心消息，投服中心公益律師張晏維在4月4日代理1名投資者，以昆明機床股份有限公司（簡稱昆機或退市昆機）及其大股東沈陽機床（集團）有限責任公司（簡稱沈機集團）為被告，向昆明市中級人民法院提起虛假陳述損害賠償申請，當日獲法院受理。

澎湃新聞此前曾經報導，昆機於2018年7月11日盤後從滬市摘牌，是2018年的首批退市股票之一，退市前的股票代碼為600806。

2017年3月22日，中國證監會對昆機進行立案調查，並在2018年2月12日作出行政處罰。

經證監會認定，退市昆機2013年年度報告、2014年年度報告、2015年年度報告的數據與實際不符，存在虛假記載，構成信息披露違法。

具體包括，在2013年至2015年期間，通過跨期提前確認收入、虛計收入和虛增合約價格三種方式虛增收入4.83億元；通過少計提辭退福利和高管薪酬的方式虛增利潤2960萬元；通過設置账外產成品庫房、虛構生產業務、虛假降低實際產品製造成本等方式，多計各期營業成本累計2.35億元，少計各年度期末存貨累計5.06億元。

2017年3月20日，退市昆機公告披露以前年度涉嫌財務違規後，股票連續7個跌停，股價從9元左右一路下跌。2018年5月30日退市整理期間，退市昆機走出15個“一字跌停”，摘牌時股價僅剩1.47元，投資者面臨巨大損失。

投服中心指派公益律師張晏維（上海聯合律師事務所）作為訴訟代理人，支持投資者趙某向退市昆機、沈機集團提起證券虛假陳述民事賠償訴訟，請求法院判決被告賠償投資損失9萬餘元。

所謂支持訴訟，是指支持符合條件的投資者進行訴訟維權。

據悉，“證券支持訴訟”這一創新機制的建立，是投服中心基於對我國散戶權益救濟現狀的分析，借鑒境內外司法實踐，用好用足現有法律機制所進行的制度創新。

2013年發布的《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》提出，健全適應資本市場中小投資者民事侵權賠償特點的救濟維權工作機制。

投服中心結合現有法律制度，吸收境外相關實踐的合理內核，立足於自身公益機構的性質，探索形成了符合國情的支持投資者訴訟維權的思路，即選擇典型案件，確定適格原告的篩選標準，通過委派公益律師作為代理人，支持符合條件的投資者提起訴訟。

“昆機”案的支持訴訟是第一起針對退市公司的支持訴訟，而早在2016年，投服中心就首次提起“匹凸匹”案和“康達新材”案證券支持訴訟，均獲勝訴，投資者全額獲賠。

據投服中心介紹，截至目前，投服中心累計支持訴訟17起，股東訴訟1起。其中，結案5起，217名投資者獲賠金額946萬元；在審案件13起，適格投資者568名，訴求金額9233萬元。

投服中心表示，首次向退市公司提起支持訴訟，不僅僅是維護委託投資者的利益，而且有利於探索完善退市公司投資者賠償救濟渠道和機制。