林司楠/“都市快報”微信公眾號
近日，中國證監會官網對外公布了一起內幕交易案例。
家住杭州的王永琴，偷聽到老公王某鋒在電話中與別人討論上市公司巨龍管業（現已更名艾格拉斯股份有限公司）將收購自家公司的事，感到有利可圖，便用兩個股票账戶買入合計價值600萬元的巨龍管業股票。
尷尬的是，王永琴買入的股票一路下跌，在內幕交易期間虧了227萬，而她也在近日收到了證監會50萬元的罰單。
王永琴，女，1979年12月出生，家住浙江省杭州市余杭區。
2016年11月7日，巨龍管業主要負責本次收購項目的副董事長王某義、董事劉某玉與財務顧問華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱華泰聯合證券）有關人員召開中介協調會，討論並確定準備第二次重組上會的修改方案。當天，相關修改方案也告知杭州搜影法定代表人王某鋒和北京拇指玩總經理李某等，王某鋒同意中介進場調查開展工作，以免耽誤重組進度。
王某鋒是杭州搜影的創始股東和時任董事長，是本次重組項目杭州搜影方主要負責人，為內幕信息知情人。2016年11月7日，巨龍管業將二次上會修改方案通知了王某鋒，王某鋒從該日起知悉內幕信息。而王永琴是王某鋒的配偶，兩人共同生活，關係密切，且王永琴承認：大約2016年11月初至12月底，幾次在家裡聽到王某鋒打電話與別人討論杭州搜影並購重組的事，並問過王某鋒並購重組的意思，以及巨龍管業並購重組後的前景，進而萌生了買“巨龍管業”的想法。
雖然提前得知重大內幕交易的消息，但王永琴顯然也知道從事內幕交易潛在的風險。2016年12月開始，王永琴分別借用“鄭某敏”和“張某平”的账戶內幕交易“巨龍管業”。其中，“鄭某敏”账戶於1998年2月19日開立於財通證券有限責任公司杭州慶春路營業部，而“張某平”的账戶開立於財通證券杭州文二西路證券營業部，開立時間為2016年11月8日。
從實際投資來看，王永琴的買入操作真的是“異常精準”，買入最多的一個账戶買了近500萬，全都是停牌前兩個交易日買入的。根據中國證監會披露的信息，張某平使用“鄭某敏”账戶通過本人尾號5424的手機操作下單，內幕信息敏感期內，於2016年12月16日、19日買入“巨龍管業”共計232535股，成交金額共計4986670.75元；內幕信息公開後，於2017年12月19日全部賣出。
而另一個被控制的账戶，根據王永琴買入“巨龍管業”的決策要求，張某平使用“張某平”账戶通過本人尾號5424的手機操作下單，內幕信息敏感期內，於2016年12月13日至15日買入“巨龍管業”共計47200股，成交金額共計998266元。內幕信息公開後，於2017年12月19日賣出31100股。
故事到這裡並沒有結束，“大反轉”來了。
重組公布後的股價表現並不如人意，隨後股市調整中，巨龍管業也出現大跌。根據證監會披露的信息，王永琴指使張某平使用“鄭某敏”账戶和“張某平”账戶內幕交易“巨龍管業”合計虧損2274448.6元。值得一提的是，“張某平”账戶在內幕信息敏感期內用於買入“巨龍管業”的資金，主要來源於“張某平”账戶對應的同名三方存管銀行账戶理財產品贖回，是張某平根據王永琴要求對王某鋒的還款。
值得注意的是，內幕交易終歸是內幕交易，不論從事內幕交易的人最終是否獲利。證監會處罰通知書顯示：內幕信息敏感期內，“鄭某敏”账戶、“張某平”账戶交易“巨龍管業”行為明顯異常，與內幕信息高度吻合，且無合理解釋，足以認定為內幕交易行為。
根據證監會披露信息，王永琴對內幕信息敏感期內交易“巨龍管業”沒有提出正當理由或合理解釋。王永琴的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，證監會決定：責令王永琴處理非法持有的股票，對王永琴處以五十萬元的罰款。
本期編輯 邢潭
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