中國經濟網北京4月1日訊今日，中國證券監督管理委員會網站公布的廣東證監局行政監管措施決定書（〔2019〕19號）顯示，中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“銀河證券”）東莞東城中路證券營業部存在員工私下為私募基金管理公司介紹私募基金購買人，私自推介非銀河證券代銷的金融產品，並且向投資者承諾保本保收益的行為，反映出銀河證券營業部合規管理不到位。並且銀河證券營業部在發現員工私自推介金融產品，並引發投資者投訴維權後，未及時向廣東證監局報告。
銀河證券上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條、《證券公司分支機構監管規定》第十八條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《證券公司分支機構監管規定》第二十條的規定，廣東證監局決定對銀河證券營業部采取出具警示函的監管措施。
相關法規：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定：證券基金經營機構開展各項業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，並遵守下列基本要求：
（一）充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息並及時更新。
（二）合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
（三）持續督促客戶規範證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。
（四）嚴格規範工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防範其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。
（五）有效管理內幕信息和未公開信息，防範公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者洩露該信息。
（六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益衝突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
（七）依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。
（八）審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
《證券公司分支機構監管規定》第十八條規定：發生影響或者可能影響分支機構經營管理和客戶權益的重大事件的，分支機構應當及時向所在地證監局報送報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的後果、已采取和擬采取的措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定：證券基金經營機構違反本辦法規定的，中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
《證券公司分支機構監管規定》第二十條規定：發生影響或者可能影響分支機構經營管理和客戶權益的重大事件的，分支機構應當及時向所在地證監局報送報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的後果、已采取和擬采取的措施。
以下為全文：
中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書
〔2019〕19號
關於對中國銀河證券股份有限公司東莞東城中路證券營業部采取出具警示函措施的決定
中國銀河證券股份有限公司東莞東城中路證券營業部：
經查，你營業部存在員工私下為私募基金管理公司介紹私募基金購買人，私自推介非你公司代銷的金融產品，並且向投資者承諾保本保收益的行為，反映出你營業部合規管理不到位。你營業部在發現員工私自推介金融產品，並引發投資者投訴維權後，未及時向我局報告。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條、《證券公司分支機構監管規定》第十八條的規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《證券公司分支機構監管規定》第二十條的規定，我局決定對你營業部采取出具警示函的監管措施。你營業部應當高度重視上述問題，將相關責任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，並於收到本決定書後30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你營業部整改落實情況進行檢查。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
廣東證監局
2019年3月22日
香港九龍灣馬來街興發大廈15樓D室