國盛證券一營業部負責人代客炒股 被證監局責令改正

　　新浪財經訊  近日，陝西證監局公布了對國盛證券有限責任公司寶雞行政中心證券營業部的監管措施決定。

　　經查，國盛證券該營業部存在以下違規行為：

　　一、該營業部原負責人張文學在任職期間，存在私下接受多名客戶委託買賣證券的行為。你營業部存在對張文學執業行為管理不到位、對員工從事證券交易行為監控防範不到位、對客戶異常交易監控預警不到位等問題，未能有效防範和控制員工違法違規風險。違反了《證券公司內部控制指引》（證監機構字[2003]260號）第三十七條、《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告[2009]2號）第十八條和《證券公司監督管理條例》第二十七條的規定。

　　二、該營業部客戶傭金管理不規範，部分客戶傭金調整無客戶確認記錄，不符合《國盛證券經紀業務傭金管理指導意見》的相關要求。違反了《證券公司內部控制指引》第四條第（一）項的規定。

　　按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，陝西證監局決定對營業部采取以下監督管理措施：

　　一、責令限期改正。該營業部應當在收到本決定書之日起1個月內完成整改，並向證監局書面報告整改情況；

　　二、責令增加內部合規檢查次數。該營業部應在2018年8月1日至2019年7月31日期間，每季度至少開展一次內部合規檢查，並在每次檢查結束後10個工作日內，向證監局報送合規檢查報告。

責任編輯：曹婕