證監會閻慶民：行政處罰工作要注重正確引導市場輿論

　　近日，證監會黨委委員、副主席閻慶民來到證監會行政處罰委員會（以下簡稱處罰委），調研指導行政處罰工作，與處罰委處級以上幹部進行座談，並就進一步加強和改進行政處罰工作提出工作要求。

　　閻慶民聽取了處罰委的工作匯報，仔細詢問了行政處罰工作面臨的困難和問題，並鼓勵大家開誠布公、暢所欲言，就如何加強和改進工作提出意見建議。在座談中，閻慶民邊聽邊記，並不時向同志們發問交流。聽完處罰委工作匯報和大家的發言後，閻慶民指出，近年來，處罰委班子和全體同志嚴格按照會黨委和劉士余主席、薑洋副主席的要求，講政治、守紀律、嚴處罰、重實效，緊緊圍繞監管中心工作，對資本市場亂象果斷亮劍，重拳出擊，行政處罰數量、罰沒款金額、市場禁入人數連年創新高，對資本市場各類違法行為形成了有力震懾，行政處罰工作取得了階段性的勝利，幹部隊伍大局意識強、隊伍年輕化、教育背景好、專業水準高，會黨委對行政處罰工作取得的成績是高度肯定的，對處罰委長官班子和幹部隊伍是充分信任的。閻慶民特別提到，處罰委工作中有“兩個不容易”：一是克服“案多人少”的困難，行政處罰數量、罰沒金額和市場禁入人數連年創新高不容易，在依法全面從嚴監管的要求下，處罰委以有限的人手和資源，認真履行職責，整治市場亂象，全面提升執法水準，向市場交出高品質的答卷，取得了驕人的戰績；二是取得行政訴訟“實體零敗訴”的成績不容易，執法工作有很強的專業性、實踐性、對抗性，要做行家裡手必須經過大量的磨礪和積累，處罰委全體同志在行政訴訟的過程中敢於擔當，攻堅克難，打下了一場場硬仗、苦仗、難仗，以扎實的專業功夫維護了證監會的執法權威。

　　閻慶民強調，處罰委和證監會系統行政處罰戰線的全體幹部都要再接再厲、振奮精神，推動新時代證監會行政處罰工作展現新作為、呈現新天氣。下一步行政處罰工作要講求“八性”原則，在以下八個方面重點發力：

　　一是堅守“政治性”。要加強政治自覺、政治歷練、政治擔當、政治自律，以堅定的信念、無畏的勇氣、博大的胸懷做好行政處罰工作。資本市場監管工作已經進入了新時代，要堅決維護以習近平同志為核心的黨中央權威和集中統一長官，切實提高政治站位，堅持公正執法、清廉執法、高效執法，深刻認識到政治建設是第一建設，政治標準是第一標準，政治能力是第一能力，要始終堅定政治立場，通過依法全面從嚴的行政處罰工作詮釋對黨和人民的忠誠。

　　二是加強“技術性”。要下大力氣抓好執法科技化建設，通過借助科技力量促進執法工作迭代更新。要按照會黨委和劉士余主席的指示，認真落實《稽查執法科技化建設工作規劃》所部署的相關任務和要求，以案件品質控制工程建設為重要契機，做好案件基礎數據收集統計工作，利用新技術快捷、客觀、安全的特點，提升案件審理的資訊化水準和精細化水準，降低操作風險，緩解案多人少的矛盾。

　　三是提高“標準性”。要在執法精細化上下狠功夫，不斷提高依法行政的能力和水準，推動行政處罰工作高品質開展。要總結類型化案件的辦理經驗，統一認定規則和量罰標準。要進一步規範法律文書內容和格式，提升文書品質。要進一步優化審理流程，形成標準化工作規程，提高自身“軟實力”。

　　四是強化“一致性”。要加大對派出機構行政處罰工作的監督指導和統籌協調力度，完善監督協調機制，確保全系統行政處罰工作協調一致。同時也要注意明確派出機構行使行政處罰權的職責定位和權力邊界，確保派出機構實施行政處罰“權責一致”。

　　五是注重“延伸性”。要全力建設好滬、深巡回審理辦公室，打造行政處罰工作前沿陣地。要以巡回審理辦公室建設為紐帶，加強行政處罰與交易所一線監管緊密銜接和執法資源的有效整合。同時還要充分加強與立法、司法和政府法制部門的溝通協調，匯聚各方力量共同做好行政處罰工作。

　　六是強調“嚴肅性”。要精於監管，敢於擔當，在行政處罰工作中擔起責任。行政處罰工作對抗性強，必須強調工作的嚴肅性，要有真抓的實勁，敢抓的狠勁，常抓的韌勁，善抓的巧勁，打好行政處罰的硬仗。同時行政處罰也是觸及利益的工作，每一份行政處罰決定都要忠實於事實和法律，要經得起司法審查，也要經得起市場和歷史檢驗，要嚴肅工作紀律，堅決杜絕“人情案”。

　　七是增強“敏感性”。執法宣傳工作要常抓不懈，牢牢守住行政處罰新聞輿論主陣地。證監會的執法工作既要自覺接受新聞輿論的監督，不斷增強執法工作的透明度和公開性，同時也要注重正確引導市場輿論，淨化市場輿論環境。做好行政處罰工作不只是埋頭辦案，還要善於發聲，通過執法宣傳釋放監管信號，懲處一批，警示一片，不斷增強行政處罰案例的社會效果。

　　八是追求“專業性”。行政處罰工作是高度專業性的工作，要立足案件審理工作實踐，保持“本領恐慌”意識，不斷提升專業水準。新時代要有新作為，要按照中共中央辦公廳《關於進一步激勵廣大幹部新時代新擔當新作為的意見》精神，在行政處罰實踐中培養專業精神，豐富專業知識，提高專業能力，在新時代資本市場監管執法工作中處理好跨境、跨市場、跨業界及利用高科技手段實施的新型、重大、疑難、複雜案件，實體公正與程式正義並重，為建設富有國際競爭力的資本市場做出貢獻。

責任編輯：郭春陽