證監會對5宗案件做出行政處罰 涉及金亞科技等

　　新浪財經訊 證監會對5宗案件做出行政處罰，包括1宗資訊披露違法違規案，3宗操縱市場案，1宗利用未公開資訊交易案，涉及金亞科技等公司。

　　據介紹，金亞科技因資訊披露違法違規案被罰，3宗操縱市場案分別涉及相關當事人操縱啟明星辰、ST三鑫、眾益傳媒三家公司股價，其中眾益傳媒為新三板企業，該案涉及做市商合謀操縱股價。

　　以下為證監會官網文：

　　證監會對5宗案件作出行政處罰

　　中國證監會 證監會發布

　　近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗資訊披露違法違規案，3宗操縱市場案，1宗利用未公開資訊交易案。

　　1宗資訊披露違法違規案中，金亞科技股份有限公司（簡稱金亞科技）2014年年度報告存在虛假記載，金亞科技通過虛構客戶、偽造合約、偽造銀行單據、偽造材料產品收發記錄、隱瞞費用支出等方式，虛增利潤總額80，495，532.40元，佔當期披露的利潤總額的比例為335.14%。同時，金亞科技2014年年度報告虛增銀行存款217，911，835.55元，虛列預付工程款3.1億元。金亞科技的上述行為違反了《證券法》第63條規定，依據《證券法》第193條規定，我會決定對金亞科技給予警告，並處以60萬元罰款；對周旭輝給予警告，並處以90萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元；對張法德、丁勇和等16名其他直接責任人員給予警告，並分別處以10萬元至30萬元不等的罰款。

　　3宗操縱市場案中，一是2015年1月5日至12月14日期間，馮志浩使用本人账戶通過盤中以漲停價位虛假申報後次日反向賣出、開盤以漲停價位虛假申報後反向賣出、收盤以大單封死漲停後次日反向賣出等3種手段交易“啟明星辰”等10隻股票，獲利約1，802萬元。馮志浩的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，我會決定沒收馮志浩違法所得約1，802萬元，並處以約3，604萬元罰款。二是2015年3月6日至12日期間，孟祥龍控制使用“李某燕”和“陳某陽”账戶，在開盤集合競價階段、尾市階段利用資金優勢申報買入“*ST三鑫”，影響“*ST三鑫”價格，並於當日或次日反向賣出，獲利約1，621萬元。孟祥龍的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，我會決定沒收孟祥龍違法所得約1，621萬元，並處以約3，242萬元罰款。三是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日，文高永權實際控制，王交英、宋翼湘操作使用“劉某英”账戶、“湖南志道商務資訊谘詢企業（有限合夥）”账戶，通過集中資金優勢、持股優勢，利用聯合買賣、連續買賣等方式，製造“眾益傳媒”交易活躍的假象，並發布虛假資訊，將股價抬高到接近文高永權認為合理的18元，並在若乾交易日的最後兩分鐘，與做市商操作員嶽源合謀，製造收盤價，操縱“眾益傳媒”股價，沒有違法所得。文高永權、王交英、宋翼湘、嶽源的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，我會決定對文高永權處以60萬元罰款；對王交英處以40萬元罰款；對宋翼湘處以40萬元罰款；對嶽源處以40萬元罰款。

　　1宗利用未公開資訊交易案中，文巨集時任上海拓璞投資管理有限公司股東、投資總監，作為“萬聯證券拓璞2號”账戶的投資經理，其利用職務便利，知悉交易的標的股票、時點和數量，操作“汪某”账戶稍早於、同步於或稍晚於“萬聯證券拓璞2號”账戶交易有關相同股票，趨同交易股票共有27隻，趨同交易金額為1.84億元，趨同股票佔比47.37%，趨同交易收益為251.44萬元。文巨集的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令105號）第23條規定，屬於《基金法》第123條所指第20條第6項所列情形，構成利用未公開資訊交易股票違法行為，依據《基金法》第123條規定，我會決定對文巨集責令改正，沒收違法所得251.44萬元，並處以251.44萬元罰款。 

　　上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將依法全面從嚴查處各類違法違規行為，持續淨化資本市場環境，維護資本市場穩定健康發展。

責任編輯：張海營