中原期貨內部控制存在漏洞 被河南證監局責令改正

　　新浪財經訊  9月3日  因中原期貨股份有限公司內部控制存在漏洞，被河南證監局責令改正行政監管措施。

　　經查，中原期貨股份有限公司存在以下違規行為：一是公司行銷中心員工在其個人新浪微博上向不特定對象宣傳具體資產管理計劃；二是中原期貨-麒麟2號資產管理計劃股票持倉比例長期超過合約約定，資管風控人員未發現。上述違規行為反映出中原期貨股份有限公司內部控制存在漏洞，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。

　　河南證監局表示，根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條的規定，決定對中原期貨股份有限公司內部控制存在漏洞采取責令改正行政監管措施。中原期貨股份有限公司內部控制存在漏洞應當於2018年9月底前完成整改，並向河南證監局報送整改報告。河南證監局將組織檢查驗收。

責任編輯：公司觀察