廣東證監局指廣發證券存在對境外子公司管控不到位等問題

智通財經APP訊，廣發證券(01776)發布公告，2019年3月25日，公司收到廣東證監局《關於對廣發證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》(廣東證監局行政監管措施決定書[2019]20號)，指出公司存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第二十七條的規定;廣東證監局依照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，決定對公司采取責令改正的行政監管措施。

廣東證監局依照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，決定對公司采取責令改正的行政監管措施，公司應於2019年6月30日之前予以改正，並向廣東局提交書面整改報告。具體整改措施包括：

一是充分履行股東職責，依法參與境外子公司的法人治理，健全對境外子公司的風險管控，形成權責明確、流程清晰、製衡有效的管理機制。

二是加強信息系統投入和人員配備，提高合規風控與內部控制管理水準。

三是建立健全對境外子公司的稽核審計制度，檢查和評估境外子公司內部控制的有效性等。

四是嚴格追究導致境外子公司出現重大風險的相關責任人員責任，並向廣東局書面報告問責結果。

公司應切實采取措施建立並持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。對此，公司高度重視，將切實進行整改，采取措施建立並持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。