合肥百貨內控存重大缺陷 被安徽證監局責令改正

　　新浪財經訊 近日，安徽證監局發布了對合肥百貨的監管措施，公司存在崗位設定漏洞、內部控制重大缺陷等問題。

　　安徽證監局在現場檢查中發現，公司崗位設定、權限管理等內部控制制度設計存在漏洞；部分崗位人員配備不足，不相容職務分離制度、公司儲值卡管理辦法等制度執行不到位；未對子公司財務管理、人員管理等方面實施有效的控制，未及時發現和糾正子公司存在的問題。公司未建立健全和有效實施內部控制，內部控制存在重大缺陷。　　

　　安徽證監局表示，上述情況違反了《企業內部控制基本規範》（財會〔2008〕7號）第二十九條等規定，根據《上市公司現場檢查辦法》（證監會公告〔2010〕12號）第二十一條的規定，決定對公司采取責令改正的行政監管措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。公司應按照以下要求采取有效措施進行改正，並於收到本決定書後30日內向證監局提交書面整改報告。

責任編輯：公司觀察