國泰君安未有效監督發行人募資使用 被出具警示函

　　新浪財經訊  8月23日，國泰君安證券股份有限公司因未按照規定，有效監督發行人募集資金的使用及資訊披露，被甘肅證監局出具警示函。

　　經查，甘肅證監局發現國泰君安證券股份有限公司存在以下問題：，

　　國泰君安證券股份有限公司作為平涼市城鄉建設投資有限責任公司（以下簡稱“平涼城投”）2017年非公開發行公司債券的受託管理人，未按照《公司債券受託管理人執業行為準則》的規定有效監督發行人募集資金使用及資訊披露，且出具的2017年度受託管理事務報告中發行人募集資金使用資訊與實際情況不符。

　　甘肅證監局表示，上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第四條、第七條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，決定對國泰君安證券股份有限公司采取出具警示函的監督管理措施。國泰君安證券股份有限公司應嚴格履行法定義務，督促發行人采取有效措施進行整改，並引以為戒，深刻反思，防止此類問題再次發生，切實維護債券持有人的合法權益。

責任編輯：公司觀察