因在國泰君安等項目中違規 長江保薦被責令改正

　　新浪財經訊 近日，上海證監局發布了對長江證券承銷保薦有限公司的行政監管措施。

　　上海證監局表示，公司在東方金鈺項目中，存在募集說明書中對個別關聯方資訊披露前後不一致，對發行人存在差額補足事項未進行充分核查並及時準確披露等問題；在國泰君安項目中，存在盡調、發行定價、銷售等工作由同一部門負責完成，部分機構的詢價單等簿記建檔底稿材料缺失等問題。

　　上海證監局指出，上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第三十四條、第四十條、第四十二條。根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條相關規定，證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。

責任編輯：公司觀察