新浪財經訊 近日，深圳證監局通報2018年第一季度我局接收的投資者針對轄區證券基金期貨經營機構的投訴情況。投訴結果顯示，2018年第一季度，深證證監局共接收各類谘詢、投訴、舉報1682件，比2017年第四季度增加47件。
以下為內容原文：
深圳各證券基金期貨經營機構：
現將2018年第一季度我局接收的投資者針對轄區證券基金期貨經營機構的投訴情況通報如下：
一、總體情況綜述
（一）2018年第一季度投訴總量
2018年第一季度，我局共接收各類谘詢、投訴、舉報1682件，比2017年第四季度增加47件。其中來電1216件，佔比72.3%；12386中國證監會熱線轉辦事項185件，佔比11%；電子郵件106件，佔比6.3%；轉辦110件，佔比6.5%；來信41件，佔比2.4%；來訪24件，佔比1.5%。
（二）有效投訴件的分布
針對轄區證券基金期貨經營機構的有效投訴件共273件，比上季度增加47件。
從投訴對象看，證券經營機構136件，佔比51.5%；基金公司64件，佔比24.2%；期貨經營機構13件，佔比4.9%；證券投資谘詢機構51件，佔比19.4%。
從辦理類型看，按機構首要責任轉經營機構辦理209件，我局自行辦理64件。
從投訴事項反映的類型看，規範性經營問題162件，服務費問題40件，開銷戶問題22件，申購贖回問題15件，從業人員問題7件，系統問題7件，逾期兌付3件，其他類問題17件。
（三）本季度投訴趨勢和熱點
2018年一季度，因私募基金淨值持續下跌、基金資訊披露不真實、基金無法如期兌付等問題引發的對相關託管方證券經營機構的投訴激增。投訴人反映，託管方存在未履行監督職責以及恪盡職守、謹慎勤勉義務。此外，針對證券經營機構服務品質的投訴亦有所增長。投訴內容涉及未對證券账戶銷戶提供便利、交易系統未對投資者就新股中簽、融資融券強平、資金轉出限制等關鍵事項予以提示。請各經營機構高度重視上述問題，切實梳理內部工作流程；做好投資者溝通工作，妥善處理服務糾紛，持續提高服務品質。
二、證券基金期貨經營機構落實投訴處理首要責任情況
本期，按照機構首要責任轉證券經營機構辦理的投訴件共209件。其中，我局自行接收38件，中國證監會12386熱線系統轉辦171件。上述事項已辦結194件，其中，已達成和解143件，未達成和解40件，其他情況11件，和解率達73.7%。
大部分經營機構在接到我局轉辦的投資者訴求事項後，能及時與投資者聯繫溝通，妥善處理投訴，並及時反饋辦理結果。我局關注到，部分經營機構在投訴處理情況說明中未寫明與投訴人溝通的具體日期，但投訴處理回訪中投訴人反映經營機構未與之聯繫，出現情況說明和投訴人反饋不一致的情況。請各經營機構予以重視並加以改進。
三、有效投訴反映的問題
（一）涉及證券經營機構問題
2018年1-3月，我局收到針對證券經營機構的投訴件共136件，涉及25家證券公司或證券營業部。反映的問題主要包括：規範經營問題98件、開銷戶問題22件、系統問題7件、從業人員4件、逾期兌付問題3件、其他2件。
投訴量居前的公司為：招商證券股份有限公司總部及在深營業部（33件）、平安證券股份有限公司總部及在深營業部（20件）、中國中投證券有限責任公司總部及在深營業部（16件）。
（二）涉及基金公司問題
2018年1-3月，我局收到針對基金公司的投訴件共64件，涉及16家基金公司。反映的問題主要包括：規範經營問題42件、申購贖回問題14件、從業人員2件、其他問題6件。
投訴量居前的公司為：博時基金管理有限公司（10件）、南方基金管理有限公司（8件）、鵬華基金管理有限公司（6件）、前海開源基金管理有限公司（6件）。
（三）涉及期貨經營機構問題
2018年1-3月，我局收到針對期貨經營機構的投訴共13件，涉及5家期貨公司或期貨營業部，反映的問題主要包括：規範經營問題11件、其他問題2件。
投訴量居前的公司為：金瑞期貨有限公司（3件）、中信期貨有限公司（3件）、中投天琪期貨有限公司（2件）。
（四）涉及證券投資谘詢機構問題
2018年1-3月，我局收到針對證券投資谘詢機構的投訴件共51件，涉及7家證券投資谘詢公司。反映的問題主要包括：服務費問題40件，規範經營問題8件、其他問題3件。
投訴量居前的公司為：深圳君銀證券投資谘詢顧問有限公司（36件）、大連華訊投資谘詢有限公司（5件）、深圳市啟富證券投資顧問有限公司（4件）。
責任編輯：馬婕
香港九龍灣馬來街興發大廈15樓D室